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資本市場科技監管提速 發展和規范齊抓

2020-04-22 06:22  來源:證券時報

    資本市場科技監管步入快車道。

    近期正式“營業”的證監會科技監管局,由在圈內頗有名氣的學者型官員姚前領銜,旨在打造一個整合、打通現有各信息資源的資本市場大數據監管系統,這掀開了證監會科技監管的新篇章。近幾年,證監會著力加強科技監管能力建設,發布監管科技3.0工作制度,圍繞資本市場的主要生產和業務活動,建設高效運轉的監管大數據平臺,推動實現“業務在線、合規在線、監管在線”。

    業內人士指出,加快提升科技監管能力是全面深化資本市場改革不可或缺的組成部分,科技監管局成立后將統籌證監系統內資源,強化一線科技監管,并助力交易所和行業機構加快數字化轉型發展,防范市場風險。

    在央行系統工作8年之后,姚前重返證監系統,先是在中國結算總經理的位置上短暫停留,隨后赴任證監會科技監管局局長。

    記者了解到,證監會成立科技監管局,是在央行或更高層的統一規劃下,在監管科技的總體建設方案下,配合工作。

    近幾年來,數字技術普遍得到了推廣應用,便利了上市公司、中介機構、投資者等市場參與主體的信息交換,同時,通過大數據、云計算、人工智能等科技手段,證監會等監管部門能夠匯聚更多的市場內外部數據,依托更先進的技術方法和信息資源,全面提升監管能力和風險識別能力,有效應對日益復雜的市場環境和風險變化。

    “證監會科技監管局應運而生,當前的目標就是要運用現代信息技術手段,不斷提升資本市場各方面各環節的數字化水平。”一位接近監管層的相關人士表示,證監會在系統內部發布了監管科技3.0工作制度,圍繞資本市場的主要生產和業務活動,建設高效運轉的監管大數據平臺,推動實現“業務在線、合規在線、監管在線”,對上市公司、私募基金等市場主體開展多維度畫像,提升監管效能。

    姚前算得上是科技監管方面的“老兵”,他的工作經歷一直與科技監管有關,此前在央行系統歷任征信中心黨委委員、副主任,科技司副司長,數字貨幣研究所所長,科技司巡視員。早在1997年5月到2002年10月期間,姚前就曾在中國證監會工作,歷任信息中心計算機管理處主任科員、副處長。

    在科技監管局成立之前,資本市場的科技監管就已經密集布局。

    2018年8月底,證監會正式發布《監管科技總體建設方案》,完成了監管科技建設工作的頂層設計,并進入了全面實施階段。自此之后,證監會會同中央網信辦、工信部、人民銀行等多部委,聯合打造全國信用信息共享平臺,形成了構建數字化生態的合力;指導交易所加強與銀行、工商、稅務、司法以及大型互聯網公司的合作對企業畫像;探索開展“云災備”“云采集”,為中小機構降低運營成本、防范化解風險提供解決方案等。

    前海開源基金首席經濟學家楊德龍指出,公司畫像系統上線,一方面讓監管系統通過更加智能化的科技賦能,實現對上市公司的全面實時體檢,有利于推動上市公司質量管理。另一方面,有利于構建更加透明的資本市場信息環境,尤其是隨著更加詳細的上市公司信息分析,風險提示及財報審核,讓上司公司的信息盲區不斷減少,也為打造一個規范、開放、透明的市場打下堅實基礎。

    “尤其是隨著科創板、注冊制的設立,上市公司數量將進一步增加,監管部門及市場對于上市公司的信息披露及其他方面要求也在提升,如果按照傳統的人工審核監管模式,不僅會造成監管方面日常負荷過重,同時也容易出現監管疏漏,無法完全覆蓋上市公司的日常監管需求。”楊德龍表示。

    根據規劃,證監會將統籌好系統內力量,交易所還會在技術、資金、人才等方面加大投入,組織大數據、人工智能、區塊鏈等關鍵技術應用的研發攻關,加強行業基礎設施建設,各行業協會將組織和引導行業機構廣泛交流、協同研究和應用推廣,加快推進行業數字化生態的建設。

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