發(fā)揮浙江“改革先行地”優(yōu)勢，積極穩(wěn)妥探索推動證券糾紛代表人訴訟在浙江先行先試

    本報記者 侯捷寧

    近期，浙江轄區(qū)通過在線平臺成功化解了一批群體性證券糾紛，并實(shí)現(xiàn)全國首例證券糾紛通過“人民法院調(diào)解平臺”與“中國投資者網(wǎng)證券期貨糾紛在線調(diào)解平臺”的“總對總”在線訴調(diào)對接機(jī)制（簡稱“總對總”機(jī)制），成功進(jìn)行在線調(diào)解及在線司法確認(rèn)，疫情防控期間持續(xù)有效服務(wù)投資者維權(quán)。

    “總對總”機(jī)制在中小投資者維權(quán)方面具有哪些優(yōu)勢？如何降低投資者維權(quán)成本？日前，本報記者專訪了浙江證監(jiān)局相關(guān)分管負(fù)責(zé)人張喆峰。

    記者：“總對總”機(jī)制聚焦中小投資者維權(quán)貴、救濟(jì)難等痛點(diǎn)，請您介紹一下浙江是如何實(shí)踐的？

    張喆峰：我們在工作中深刻體會到，投資者是資本市場發(fā)展的基礎(chǔ)，投資者侵權(quán)損失及時獲得賠償對于投資者保護(hù)至關(guān)重要，只有降低投資者維權(quán)成本才能讓投資者及時有效維護(hù)自身合法權(quán)益。

    “總對總”機(jī)制充分運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)技術(shù)，為投資者提供一站式的維權(quán)救濟(jì)服務(wù)，讓“投資者少跑腿，數(shù)據(jù)多跑路”，成為進(jìn)一步便利投資者調(diào)解和訴訟維權(quán)的有效方式。

    疫情防控期間，在證監(jiān)會投保局指導(dǎo)和杭州市中級人民法院、中國投保基金公司支持下，浙江證監(jiān)局指導(dǎo)浙江證券業(yè)協(xié)會成功運(yùn)用“總對總”機(jī)制，開展某上市公司虛假陳述導(dǎo)致投資者股票投資虧損糾紛案件的在線調(diào)解及在線司法確認(rèn)，調(diào)解金額共計20余萬元，遠(yuǎn)在四川等地的投資者不用出家門就可及時獲得侵權(quán)損失賠償。

    同時，我們積極推進(jìn)五洋債證券虛假陳述責(zé)任糾紛的線上調(diào)解工作，日前，首單調(diào)解已達(dá)成協(xié)議并完成司法確認(rèn)，實(shí)際賠償金額105萬元。

    記者：據(jù)了解，浙江較早推動證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)，在化解群體性糾紛方面的工作也卓有成效，能否請您介紹一下？

    張喆峰：浙江是資本市場大省，資本市場的快速發(fā)展，不可避免帶來證券期貨糾紛數(shù)量逐年遞增。浙江證監(jiān)局對此高度重視，并認(rèn)識到只有糾紛，尤其是群體性糾紛得到妥善化解、投資者合法權(quán)益得到有效保護(hù)，資本市場才能健康、穩(wěn)定、和諧發(fā)展。為此，我們積極整合資源，形成合力，多措并舉推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)。

    一是加強(qiáng)調(diào)解組織建設(shè)和調(diào)解員隊(duì)伍建設(shè)。浙江證券業(yè)協(xié)會于2012年7月份設(shè)立了全國第一家由地方證券業(yè)協(xié)會組織的證券糾紛調(diào)解專業(yè)委員會和證券糾紛調(diào)解中心，于2013年建立了證券糾紛調(diào)解聯(lián)絡(luò)員制度，壓實(shí)市場主體糾紛化解主體責(zé)任。在工作中，我們不斷健全證券期貨糾紛化解工作機(jī)制，逐步形成了“訴調(diào)對接”、“調(diào)調(diào)對接”、“信調(diào)對接”、“律調(diào)對接”、“仲調(diào)對接”五位一體證券期貨糾紛大調(diào)解格局，建立了一支由2名專職調(diào)解員和46名兼職調(diào)解員（其中23名為律師）組成的專業(yè)調(diào)解員隊(duì)伍。

    據(jù)不完全統(tǒng)計，2013年以來，僅浙江證券業(yè)協(xié)會就化解各類證券糾紛1460余起，涉及金額8000余萬元，為投資者挽回?fù)p失1125多萬元。

    二是建立健全訴調(diào)對接工作機(jī)制。2019年5月份，浙江省高級人民法院與浙江證監(jiān)局聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于證券期貨糾紛訴調(diào)對接工作的貫徹實(shí)施意見》，在全省各級法院全面建立了證券期貨糾紛訴調(diào)對接工作機(jī)制。

    三是積極開展在線訴調(diào)對接先行先試。2019年，在證監(jiān)會投保局指導(dǎo)下，浙江證監(jiān)局與杭州中院、浙江證券業(yè)協(xié)會成功開發(fā)了實(shí)現(xiàn)訴訟與調(diào)解流程在線對接的“浙江證券期貨糾紛智能化解平臺”（簡稱“智能化解平臺”），該平臺集成“在線申請、在線調(diào)解、在線審理、在線司法確認(rèn)、電子送達(dá)、電子檔案”等不同的功能模塊，具備遠(yuǎn)程視頻在線調(diào)解及庭審、糾紛化解流程智能流轉(zhuǎn)和切換、自動生成法律文書、輔助損失金額計算、注冊用戶身份智能核實(shí)等功能。

    投資者可以在平臺上申請調(diào)解、起訴及提交資料，后續(xù)調(diào)解、審理流程都在網(wǎng)上進(jìn)行。比如我們調(diào)解員在杭州，一方當(dāng)事人在北京，另外一方當(dāng)事人在海南，都不用來杭州調(diào)解，約定一個時間，大家同時登錄智能化解平臺就可以在線進(jìn)行調(diào)解了，這樣就免去了當(dāng)事人的異地奔波之累，實(shí)現(xiàn)“足不出戶”化解糾紛。

    同時，平臺可以滿足人民法院、監(jiān)管部門、調(diào)解組織等主體線上開展訴調(diào)對接的需求，提高訴調(diào)對接的效率。智能化解平臺自2019年6月份正式發(fā)布運(yùn)行以來，已接收投資者各類申請540余件，成功化解300余件。

    四是推動“示范判決+集中調(diào)解”群體性糾紛化解機(jī)制率先落地。浙江證監(jiān)局與杭州中院、投保基金公司、浙江證券業(yè)協(xié)會通力合作，創(chuàng)新案件分流、示范判決、聯(lián)合調(diào)解、共管賬戶理賠等多項(xiàng)工作機(jī)制。2019年1月份，杭州中院示范判決作出后，調(diào)解組織開展集中調(diào)解，已成功調(diào)解投資者與上市公司證券虛假陳述責(zé)任糾紛300余件，為投資者挽回?fù)p失1500余萬元，為群體性證券期貨糾紛化解探索了經(jīng)驗(yàn)。

    記者：3月1日剛剛實(shí)施的新證券法新增了“投資者保護(hù)”專章，請問浙江證監(jiān)局計劃如何進(jìn)一步推進(jìn)證券期貨糾紛化解、加強(qiáng)投資者保護(hù)？

    張喆峰：新證券法完善投資者保護(hù)制度，有利于提高投資者保護(hù)水平，構(gòu)建“投融資平衡”的良好市場生態(tài)，為“打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”提供了堅實(shí)的制度保障。新證券法設(shè)“投資者保護(hù)”專章，規(guī)定了先行賠付制度、證券調(diào)解制度及代表人訴訟制度等許多亮點(diǎn)性的投資者保護(hù)安排，通過多元化方式優(yōu)化救濟(jì)途徑，保護(hù)投資者力度有望進(jìn)一步加大。

    下一步，浙江證監(jiān)局將認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹新證券法，在監(jiān)管工作中將投資者保護(hù)制度安排落實(shí)落細(xì)，切實(shí)加大投資者保護(hù)力度。按照“總對總”機(jī)制要求推進(jìn)在線訴調(diào)對接工作，繼續(xù)優(yōu)化智能化解平臺功能，進(jìn)一步發(fā)揮“在線平臺+示范判決+集中調(diào)解”群體性糾紛化解機(jī)制的作用，更好地服務(wù)投資者及時有效維護(hù)自身合法權(quán)益。同時在證監(jiān)會投保局指導(dǎo)下，做好智能化解平臺與中國投資者網(wǎng)調(diào)解平臺的有機(jī)銜接，與其他的在線調(diào)解平臺互聯(lián)互通，打通不同單位、不同平臺之間的數(shù)據(jù)隔離，讓數(shù)據(jù)跑起來，進(jìn)一步便利投資者維權(quán)。

    此外，我們還將發(fā)揮浙江“改革先行地”優(yōu)勢，在證監(jiān)會投保局、法律部指導(dǎo)下，與司法部門加強(qiáng)協(xié)同，積極穩(wěn)妥探索推動證券糾紛代表人訴訟在浙江先行先試。