本報(bào)記者 蘇詩鈺

    5月11日，中國上市公司協(xié)會(huì)2019年年會(huì)暨第二屆理事會(huì)第七次會(huì)議在京召開。中國證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿出席會(huì)議并指出，提高上市公司質(zhì)量需要營造良好生態(tài)，眾人拾柴火焰高，資本市場(chǎng)是一個(gè)生態(tài)體系，提高上市公司質(zhì)量需要各方共同努力，共建良好生態(tài)。

    對(duì)于中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任，易會(huì)滿表示，要優(yōu)化中介生態(tài)。保薦承銷、審計(jì)評(píng)估、法律服務(wù)等中介機(jī)構(gòu)要?dú)w位盡責(zé)，切實(shí)發(fā)揮好資本市場(chǎng)“看門人”作用，嚴(yán)格履行核查驗(yàn)證、專業(yè)把關(guān)等法定職責(zé)，督促上市公司規(guī)范運(yùn)作、真實(shí)披露。對(duì)于執(zhí)業(yè)過程中未能勤勉盡責(zé)、甚至與上市公司等相關(guān)主體串通違規(guī)的，實(shí)行一案雙查，決不姑息。

    那么券商等中介機(jī)構(gòu)在提高上市公司質(zhì)量過程中承擔(dān)著哪些責(zé)任，又扮演者怎樣的角色呢？《證券日?qǐng)?bào)》記者5月12日采訪了中郵證券董事總經(jīng)理、首席研究官尚震宇。他表示，作為資本市場(chǎng)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，券商需要從上市公司的投融資服務(wù)方面，切實(shí)幫助上市公司提升服務(wù)質(zhì)量，緊緊圍繞上市公司及其利益相關(guān)方，從企業(yè)經(jīng)營全生命周期上提供專業(yè)的綜合金融服務(wù)。在提升上市公司質(zhì)量過程中，券商主要扮演上市公司發(fā)展的事業(yè)合伙人角色，在引導(dǎo)、輔助、支持上市公司發(fā)展的各個(gè)方面，借助有價(jià)證券的形式，充分通過資本市場(chǎng)，助力上市公司規(guī)范經(jīng)營、做大做優(yōu)做強(qiáng)。

    東北證券研究總監(jiān)付立春在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，券商應(yīng)該全方位地在業(yè)務(wù)上提高自己的專業(yè)性和規(guī)范程度，從而提升上市公司質(zhì)量。監(jiān)管部門的表態(tài)，對(duì)券商而言既是機(jī)遇又是挑戰(zhàn)，很多券商在新的市場(chǎng)條件下可以發(fā)揮更充分的作用；但是，券商面臨的挑戰(zhàn)也比較多，分化可能會(huì)加重，抗風(fēng)險(xiǎn)能力不強(qiáng)的公司會(huì)面臨一部分挑戰(zhàn)。

    付立春告訴記者，一直以來，券商在資本市場(chǎng)中擔(dān)當(dāng)了很重要的角色，從上市到退市，發(fā)揮著主線的作用，在提高上市公司質(zhì)量當(dāng)中也可以發(fā)揮主線的作用。券商在方向上還是要充分認(rèn)識(shí)政策和市場(chǎng)未來走向，充分履行社會(huì)責(zé)任，融合到供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的大趨勢(shì)里自我提升，才能更加高效、才能發(fā)揮更大的作用。

    中信改革發(fā)展研究基金會(huì)研究員趙亞赟在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，在證券行業(yè)中，券商是中介的樞紐，幾乎所有的中介都是圍繞券商來進(jìn)行的，券商在優(yōu)化中介生態(tài)中占主導(dǎo)地位，必然要承擔(dān)優(yōu)化中介生態(tài)的主要責(zé)任。監(jiān)管部門負(fù)責(zé)人談到的監(jiān)管特別是信披問題，也跟券商有關(guān)，券商如果能在源頭把好關(guān)，上市公司質(zhì)量提高的任務(wù)會(huì)相對(duì)容易完成。

    值得關(guān)注的是，易會(huì)滿在多個(gè)場(chǎng)合表示，推進(jìn)資本市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展，監(jiān)管部門要做到“四個(gè)敬畏”，對(duì)上市公司來講，也必須謹(jǐn)記和堅(jiān)持“四個(gè)敬畏”。

    趙亞赟表示，不僅僅是監(jiān)管層和上市公司要有“四個(gè)敬畏”，券商等中介機(jī)構(gòu)也要常懷“四個(gè)敬畏”之心，券商處于證券市場(chǎng)中最核心的地位，“四個(gè)敬畏”每一條都跟券商有關(guān)。今年監(jiān)管層還將通過嚴(yán)格審查擬上市公司，積極將不合格的上市公司清退，嚴(yán)格信披監(jiān)管等方法，來提高上市公司質(zhì)量。券商作為證券行業(yè)的中樞，對(duì)擬上市公司和上市公司的情況了解比較深入，可以提前發(fā)現(xiàn)問題，找到隱患，在源頭上把關(guān)，與監(jiān)管層一起致力于提升上市公司質(zhì)量。

    尚震宇表示，今年監(jiān)管層將從強(qiáng)化信息披露、規(guī)范券商、律所、會(huì)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)方面，大力提高資本市場(chǎng)的透明度，持續(xù)從執(zhí)法上給予違法違規(guī)行為最嚴(yán)厲的懲罰，為市場(chǎng)在資源優(yōu)化配置方面充分發(fā)揮決定性作用，將不斷完善資本市場(chǎng)清潔、透明、高效的環(huán)境。

（編輯 白寶玉 策劃 張歆 侯捷寧）