■本報記者 左永剛
2月12日,全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布1月份主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果,1月份全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共記錄券商負(fù)面行為149條,環(huán)比增長39%。其中,推薦掛牌類負(fù)面行為34條,占比22.82%;推薦后督導(dǎo)類36條,占比24.16%;交易管理51條,占比34.23%;綜合管理類28條,占比18.79%。
1月份,在交易管理環(huán)節(jié)記錄了51條負(fù)面行為,為當(dāng)月最多,其中“在轉(zhuǎn)讓日的9:30未對做市股票發(fā)布買賣雙向報價”的問題比較突出,這一負(fù)面行為多達(dá)37條,為當(dāng)月最高。1月份交易管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為紅塔證券。
1月份共有101家主辦券商參與評價,其中,中信證券(山東)并入其母公司中信證券合并評價,東方花旗并入其母公司東方證券合并評價,申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價,華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評價,實際列示97家主辦券商評價結(jié)果。
統(tǒng)計顯示,40家主辦券商評價點值在90(含)點以上,占比41.24%(12月份為41.24%);38家主辦券商評價點值在80(含)-90點之間,占比39.18%(12月份為40.21%);16家主辦券商評價點值在70(含)-80點,占比16.49%(12月份為14.43%);3家主辦券商評價點值在70以下,占比3.09%(12月份為4.12%)。評價點值排名前五的主辦券商為東莞證券、興業(yè)證券、海通證券、國元證券、安信證券、萬聯(lián)證券(并列第五)、申港證券(并列第五)。
據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù),1月份,負(fù)面行為記錄數(shù)在5條(含)以下的主辦券商51家,合計占總記錄數(shù)的61.07%(12月份為94.17%);負(fù)面行為記錄在5條至20條(含)之間的主辦券商4家,合計占總記錄數(shù)的16.11%(12月份為5.83%);20條以上的主辦券商1家,合計占總記錄數(shù)的22.82%(12月份為0%)。
從統(tǒng)計結(jié)果看,推薦掛牌類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為國泰君安證券、銀河證券;掛牌后督導(dǎo)類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為中金公司;交易管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為紅塔證券;綜合管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為紅塔證券。
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