■本報記者 蘇詩鈺
近期,證監會對2017年度案件辦理情況進行了通報,2017年,虛假陳述、操縱市場、內幕交易等三大類傳統違法案件合計立案203件,占全部立案案件的65%,仍是主要違法類型。
在2017年證監稽查20起典型違法案例中,涉及虛假陳述及中介機構未勤勉盡責的案例有7起,分別為鮮言操控上市公司炮制“1001項奇葩議案”暨操縱多倫股份等系列案件;九好集團財務造假及相關中介機構未勤勉盡責案;山東墨龍虛假陳述及實際控制人精準減持案;寶利國際違規披露案;雅百特財務造假案;佳電股份財務造假案;晨龍鋸床違規披露案。
中郵證券董事總經理尚震宇對《證券日報》記者表示,虛假陳述是上市公司和中介機構隱藏信息,利用信息不對稱形成對自身有利的局面。虛假陳述違背了保護投資者利益的宗旨。上市公司和中介機構之所以敢于虛假陳述,根源在于虛假陳述得到的利益遠遠大于監管層給予的經濟處罰。
尚震宇表示,監管層難以從根本上杜絕上市公司虛假陳述,但是可以從機制上對上市公司的此類行為進行有效約束。首先,完善信息披露制度的及時性、有效性和充分性;其次,加大對虛假陳述行為在經濟上的處罰力度,有必要進行頂格處罰;最后,對虛假陳述的上市公司進行發債、并購、再融資等方面的約束和限制,對虛假陳述的中介機構除了經濟處罰外,以后報審的項目,嚴厲審核直至不予再審批。
尚震宇表示,除監管層的相關措施外,要對上市公司和中介機構加強行業自律約束,通過行業自律聯盟,秉承勤勉盡責精神,規范運作,不斷提升中介機構的信用程度,同時加強與監管層的及時溝通,合理陳述相關信息。
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