8月24日,創業板注冊制首批18只新股正式上市。不少投資者參與其中,而融資融券成為投資者參與注冊制下創業板交易的重要工具。
根據《深圳證券交易所創業板交易特別規定》,按創業板注冊制發行上市的股票,自上市首日起即可作為融資融券標的。
交易所公布的數據顯示,18只創業板注冊制新股上市首日全部出現融資交易。同時還有兩只新股上市首日出現融券交易,分別是安克創新、圣元環保。
記者查閱證金公司網站,發現上述兩只出現融券交易的新股,轉融券利率最高達到17%(年化,下同)。照此估算,投資者融券交易最終付出的年化成本可能高達20%。
兩只注冊制新股現融券交易
交易所數據顯示,8月24日有兩只創業板注冊制新股出現融券交易,分別是安克創新、圣元環保。安克創新上市首日融券余額報3.70億元;圣元環保上市首日融券余額報2.38億元。除這兩只個股外,其他創業板注冊制新股上市首日融券余額均為0。
在上市首日發生融券交易后,安克創新和圣元環保的融券余額均已超過融資余額,該現象在主板及創業板存量市場中極其罕見。
數據顯示,剔除18只注冊制新股,存量創業板兩融標的最新融資余額總計1501.55億元,融券余額總計47.18億元,融資余額約為融券余額的30倍。而且,沒有任何一只存量創業板股票出現融券余額高于融資余額的情況。
轉融券利率高至17%
分析人士認為,創業板試點注冊制后,出現部分新股融券余額持續高企的情況,與新規則允許戰略投資者參與證券出借,從而使券源供給增加有關。
根據《創業板轉融通證券出借和轉融券業務特別規定》,符合條件的公募基金、社保基金、保險資金等機構投資者,以及參與IPO的戰略投資者,可作為出借人參與證券出借。
證金公司公布的數據顯示,周一上市的18只創業板注冊制新股,有兩只上市首日出現轉融券交易,正是安克創新、圣元環保。
安克創新轉融券確認成交股數為306.26萬股,分為兩筆,期限均為28天,轉融券利率分別為16.6%、17.1%;圣元環保轉融券確認成交量為538.30萬股,分為3筆,期限也都是28天,轉融券利率分別是14.1%、16.6%、17.1%。
記者注意到,同一天,創業板存量股票溫氏股份的一筆28天期限的轉融券,利率僅為3.7%;美尚生態一筆28天期的轉融券利率也只有4.1%。
“17%的轉融券利率是很高的,可能因為上市首日一券難求。”某券商兩融人士向記者表示,“17%是券商從證金公司處獲得券源的成本,如果券商再借給投資者的話,中間還會再加一些成本,所以投資者最終付出的年化成本可能在20%左右。”
戰略投資者或已“全倉出借”
這兩只創業板注冊制新股轉融券利率如此之高,也與創業板戰略投資者配售股具有稀缺性有關。
業內人士向記者表示:“與科創板要求強制跟投不一樣,創業板注冊制規則并未要求全部強制跟投,只對未盈利、紅籌架構類企業要求跟投。18家創業板注冊制企業,僅有兩家有戰略投資者。這就導致了市場上可供出借的券源相對有限。”
記者查閱數據發現,這兩家有戰略投資者的企業正是安克創新、圣元環保。
圣元環保的戰略投資者是券商資管計劃,名為“國泰君安君享創業板圣元環保1號戰略配售集合資產管理計劃”,獲配數量538.3萬股,鎖定期12個月;安克創新的戰略投資者為“豐眾22號資管計劃”“豐眾21號資管計劃”,獲配數量總計306.3萬股,鎖定期12個月。
深交所網站公布的限售股可出借信息顯示,安克創新和圣元環保上市首日均出現限售股出借。圣元環保出借數量為538.30萬股,安克創新出借數量為306.26萬股。這一出借數量與兩家公司的戰略投資者配售數量幾乎一致,表明上述兩家公司的戰略投資者配售股或已全部出借。
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