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零容忍打擊“偽私募”等亂象 護航深圳私募行業高質量發展

2022-03-30 06:39  來源:上海證券報

    3月21日,國務院常務會議就綜合施策穩定市場預期、保持資本市場平穩健康發展作出一系列工作部署。這是在3月16日國務院金融委專題會議提出“保持資本市場平穩運行”后,更高層面釋放的強烈信號。

    共同維護資本市場平穩運行,已成為各方共識??傄幠3^20萬億元的私募基金行業,亟須用高質量發展來做好服務實體經濟、服務好資本市場健康發展的大文章。

    近年來,私募基金行業在高速發展的過程中,由于信息較不透明等特性,讓部分“偽私募”夾雜其中,給行業發展帶來負面影響,侵害投資者權益,危害資本市場健康發展。監管層對此高度重視,要求穩步推進私募基金風險分類整治,對“偽私募”等風險深入開展整治,加強分工協作,消除監管真空。

    深圳是國內私募重鎮,截至2月底,深圳地區私募基金管理人數量達到4299家,其中不乏規模超百億元的知名私募,管理基金數量超過2萬只,管理的基金總規模達到2.37萬億元。

    重拳零容忍打擊“偽私募”等亂象,推動私募基金行業高質量發展,更好服務實體經濟發展,深圳如何先行先試?近期,上海證券報記者進行了深入走訪。

    正本清源:告別野蠻生長

    深圳私募機構在深圳這片開放創新的沃土上,如雨后春筍般涌現,但快速發展背后,對照全國私募基金行業看,深圳私募基金行業也存在共性問題。比如,部分機構偏離了應有的定位,以私募之名變相公開募集,突破投資者人數限制;部分私募機構不履行登記備案義務,發行大量未備案產品;部分機構誘導投資者拼單、湊單,規避合格投資者要求;部分私募機構通過簽署回購協議、出具擔保函等方式承諾保本保收益,以高息利誘投資者;部分機構無視基金財產獨立性要求,隨意設立資金池、自融自用,淪為集團公司的提款機;部分機構“備少募多”,以少量備案產品為增信,通過設立大量未備案有限合伙企業違規募集資金;部分機構借私募之名,行借貸之實,變相吸儲、放貸,將私募基金異化為資金中介;部分機構甚至出現侵占、挪用基金財產、非法集資等問題,嚴重侵害投資者的利益……

    這些“偽私募”“亂私募”“類私募”不僅侵吞了居民財富,也損害了投資者對私募基金行業的信心,給合規運營的私募機構發展帶來了負面影響。

    為防止造成劣幣驅逐良幣的不良局面,深圳證監局對“偽私募”“亂私募”“類私募”等亂象堅持零容忍、動真格、出重拳,堅決打擊出清,及時打早打小,恢復市場秩序,重塑行業良好生態。

    以深圳前海某私募公司為例,該公司通過設立20多個有限合伙企業向多名投資金額低于100萬元的非合格投資者公開募集資金,通過簽訂預約受讓協議書的方式向投資者承諾本金不受損失或承諾最低收益,將數億元私募基金財產挪用至關聯公司。

    經全面核查、多方取證,深圳證監局在2018年12月17日對該公司及相關責任人采取出具警示函的行政監管措施;于2019年12月26日對該公司及相關責任人徐某、康某、王某給予警告并處以罰款;并將相關違法犯罪線索通報公安部門;后于2021年7月15日對該公司相關責任人徐某、康某采取了終身證券市場禁入措施。目前,深圳市人民檢察院已經對犯罪嫌疑人徐某、康某等人以集資詐騙罪提起公訴,法院已作出一審判決。

    監管創新:推動高質量發展

    私募種種不規范問題,使得提升深圳私募基金行業的合規風控水平顯得格外重要。

    “這些年做好投資的同時,合規是我們非常重要的工作,我們建立了備案產品、發行銷售、投資管理、客戶服務、投資者教育的完整鏈條,合規化經營深深地印刻在公司文化里。”一家私募機構從業人員談到。

    推動深圳私募合規進化的動力是什么?答案是監管的力量。

    深圳在全國范圍內率先開展自查自糾工作。2020年6月開始,深圳證監局向轄區4400余家私募機構下發自查自糾通知,督促各私募機構對照監管底線全面自查。而后,深圳證監局結合系統風險監測結果、日常監管核查、投訴舉報及風險線索等數據,對機構自查自糾結果予以核驗,最終形成紅色機構、黃色機構、綠色機構三類機構。

    經過深圳證監局持續打擊出清“紅色”機構,督促“黃色”機構整改轉綠,引導“綠色”機構持續合規,深圳私募基金行業實現質的飛躍。深圳證監局的數據顯示,截至2021年末,深圳共有44家“紅色”機構被采取措施公開通報;“黃色”機構數量呈持續下降趨勢,900余家“黃色”機構轉“綠色”機構;“綠色”機構達到3449家,占比達八成以上

    身處中國科技之都,深圳證監局協同深圳市前海管理局,先行先試,首創私募基金監管系統。據悉,該系統通過構建風險監測指標體系、提升風險監測效能、制定創新私募監管模式,實現私募監管全景化、精細化,推動風險防控實時化、智能化。

    據深圳證監局私募監管處相關負責人介紹,該系統集合多源數據資源,提煉了逾期風險、失聯風險、體外游離等14個風險主題,對“偽私募”的風險識別率高達80%。該系統能夠充分發揮技術手段在處理批量性、重復性工作上的替代作用,可一鍵生成4000余家私募機構非現場檢查報告,實現科技與監管業務的高效融合。

    更為重要的是,在私募基金行業風險凸顯、私募監管困局待解的背景下,深圳在2020年8月成立了深圳私募基金業協會。這是全國首家由證監會派出機構作為業務主管單位指導設立的地方私募基金行業協會,從私募監管延伸至自律管理及會員服務,推動深圳地區形成積極共促的生態圈。

    截至目前,深圳私募生態圈基本形成,協會會員數量增長5.24倍,達至698家(人),普通會員管理基金規模約2.13萬億元,普通會員管理基金規模占深圳轄區總管理規模的比重達八成以上。

    近年來,深圳探索優化私募基金市場準入環境試點,強化源頭準入管控,嚴格控制增量風險。同時,不斷發揮第三方中介機構專業力量,重點核查、深挖底數,實現對轄區4000余家機構摸排全覆蓋,通過多重組合拳的打法,逐步化解存量風險,深圳私募基金行業向高質量發展邁進。

    政策支持:精心培育發展沃土

    在深圳的私募圈里曾經流傳著一句話:在深南大道上拉10個人,可能有5個人會說自己是做私募投資的。“與北京國企較多、上海外資聚集相比,深圳私募機構民營化特征較為突出。置身其中,從業者會感受到深圳私募基金行業是深圳民營經濟發達、高度市場化下的優勝劣汰良性循環的縮影。”一位私募基金行業從業者表示。

    在深圳這片熱土上,不僅活躍著數量可觀的中小私募機構,也涌現出達晨創業、同創偉業、松禾資本等一大批優秀的本土創投機構以及林園投資、盈峰資本、誠奇資產、凱豐投資等眾多證券類私募機構,形成了私募基金行業的“深圳力量”。

    據中國證券投資基金業協會數據,截至2月底,從存續私募基金管理人注冊地來看,深圳市私募基金管理人的數量達到4299家,管理的基金數量達到20341只,僅次于上海市的4549家、36292只,位列全國第二。

    論及深圳私募基金行業對地區經濟發展作出的貢獻,有一組數據不得不提。

    近20多年來,深圳私募機構深耕本土、輻射全國,積極投資“專精特新”中小企業、早期硬核科技創新企業,投向全國企業1.3萬家,其中,投向本地企業4300余家,累計投向中小企業近4000億元,投向高新技術企業近3000億元;助推經濟結構優化,深圳950余只并購基金,為陷入困境的企業“輸血供氧”超3000億元,為實體經濟形成股權資本金約4000億元,推動500余家企業境內上市;累計為17.35萬名投資者提供專業化資產管理服務,等等。

    數據“說話”的背后,深圳私募機構在服務實體企業發展、為企業排難解紛、促進區域經濟騰飛、推動居民財富保值增值等方面,都發揮了積極作用、貢獻了正能量。

    作為改革開放的前沿陣地,深圳良好的創新創業環境,為私募基金行業蓬勃發展提供了肥沃的土壤。

    福田區在2018年度推出支持政策:新落戶私募基金一次性最高支持500萬元,母基金和子基金兩項加起來最高支持1500萬元,購置辦公用房最高支持3000萬元,租房最高支持1000萬元,每家企業最多支持7套人才住房。

    深圳前海管理局對私募機構的支持更早,對新落戶的公司制股權投資基金,注冊資本達5億元的,獎勵500萬元;注冊資本達15億元的,獎勵1000萬元;注冊資本達30億元的,獎勵1500萬元。對合伙制股權投資基金,募集資金達到10億元的,獎勵500萬元;募集資金達到30億元的,獎勵1000萬元;募集資金達到50億元的,獎勵1500萬元。

    政府支持在左,監管服務在右,為私募“航母”的前行精心護航。未來,深圳證監局將加快打擊出清“偽私募”“亂私募”“類私募”,持續打造分類監管體系,不斷優化市場準入環境,進一步提升自律管理效能,營造良好行業生態,繼續“保駕”深圳私募行業健康前行。

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