總管理規模即將突破20萬億大關的私募基金,已經成為大資管行業的一股重要力量,而防范行業重大風險、規范行業運營展業也成為了監管發力的重點。其中,整治“偽私募”,更是重中之重。
自2018年以來,監管接連通過分類備案登記制度、發布私募監管規定、規范代銷托管業務、加強現場檢查力度等一系列手段不斷整治私募行業的亂象。隨著分類監管來臨在即,私募行業有望進入合規穩健經營和高質量發展的新時代。
消除監管真空
堅決整治“偽私募”
過去幾年,我國私募行業迎來了一輪快速發展,基金數量和規模均躍居世界前列。但快速發展背后,也存在不少風險,尤其是“偽私募”亂象層出不窮。
具體而言,“偽私募”往往是以投資為由,以高回報設置陷阱,突破合格投資者標準,具有公開宣傳、保本保收益、名基實貸、不履行登記備案等特征。不少投資人購買了“偽私募”產品,最終合同到期后,錢款卻不見蹤影,一查相關人員早已跑路,帶來的社會影響相當惡劣。
早在2019年10月,證監會主席易會滿就主持召開了私募股權和創投基金座談會。會議指出,要堅持以行業定位出發,逐步出清“偽私募”,推動出臺私募基金條例,抓緊修訂私募基金監管辦法。把握私募基金姓“私”的總體要求,逐步建立全面、動態、精準、穿透的綜合監測監控體系,加強非現場檢查與現場監管的銜接。
證券時報記者注意到,近兩年,私募行業中的“偽私募”正在加速出清。中基協統計數據顯示,2021年通過異常經營、失聯注銷機制清退的管理人達451家,其中異常經營機構278家,失聯機構173家。
近期,監管已多次強調對“偽私募”等風險深入開展整治,顯示對“偽私募”零容忍的堅決態度。
2021年12月13日,證監會主席易會滿在傳達學習中央經濟工作會議精神時著重強調,對“偽私募”、“偽金交所”等風險開展整治。
2022年1月17日,證監會召開2022年系統工作會議,在分析當前形勢,研究部署2022年重點工作時,會議提出要穩步推進私募基金風險分類整治,深入開展“偽私募”、“偽金交所”整治,加強分工協作,消除監管真空。
監管提升業務效率
私募增強合規意識
隨著私募基金監管體系的持續完善,不少私募管理人反映,在辦理業務時,監管部門針對私募的溝通和反饋,效率也有了大幅提升。
“這幾年,監管對各家私募的監管力度確實在加強,會關注到私募的內控制度、合規性等問題,還會不定期上門抽查。在我們看來,這些都是好事,對合規私募其實不會有什么影響。還有一點讓我們感受非常明顯,現在監管部門對管理人反饋、解答的速度都比以前快很多,服務意識有所提高。在辦理業務比如產品備案時,都能體會到效率的明顯提升。”有私募基金人士表示。
華東某大型私募相關負責人還稱,監管部門會定期邀請頭部私募,就行業信息和合規方面的問題進行交流,“監管會讓大家提建議,廣泛聽取意見”。
2021年1月,證監會正式發布《關于加強私募投資基金監管的若干規定》,共十四條,形成了私募基金管理人及從業人員等主體的“十不得”禁止性要求,旨在進一步強化對私募投資基金的監督管理,以緩解近年來國內私募基金行業暴露的諸多問題。
星石投資副總經理、首席研究官方磊表示,“我們在日常運營和投資方面均做出了相應的風險管理措施。在運營方面,各個產品明確分賬,嚴格控制財務管理層面的風險;在投資方面,我們建立了關聯交易的相關制度,盡可能地避免內幕交易和利益輸送等風險。”
上海思勰投資相關負責人也表示,一方面,加強同監管部門的溝通,主動了解、學習最新的監管政策和監管要求,做到對監管政策的積極響應;另一方面,是提升合規經營意識,加強內部合規制度建設、流程建設和運營規范,進一步優化投資者服務全流程的合規性。
證券時報記者發現,過去幾年不少私募的合規意識不斷增強,主動提升了公司層面和產品運營層面的行為規范。與此同時,協會在登記備案方面也打開了綠色通道,為私募快速登記提供便利。
去年9月,中國基金業協會發布了《關于優化私募基金備案相關事項的通知》,根據文件,涉及投顧類產品備案、自主發行類產品的部分重大變更、產品清算開始申請等,可實現自動辦理,提升了效率。另外,協會還公布了第二批分道制試點私募證券基金管理人納入標準,符合標準的私募管理人可對其基金備案業務采取自動辦理,實現“即提即備”。
中基協表示,2022年將繼續積極履行法定職責,優化私募基金登記備案制度環境,切實平衡好審核質量、辦理效率與防范風險之間的關系,服務行業高質量發展。
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