據了解,近日在中國基金業協會、中國證券監督管理委員會北京監管局支持下,北京基金小鎮在京舉辦私募基金行業合規發展培訓會,就私募基金常見合規問題做進一步說明。相關負責人表示,合規誠信是基金行業健康可持續發展的基石。隨著行業發展壯大,私募更應持續強化自律和合規意識,恪守合規底線。
中國基金業數據顯示,截至2020年11月末,存續私募基金管理人24611家,管理基金數量94739只,管理基金規模15.91萬億元,同比增長15.75%。私募規模逼近16萬億元,但私募基金行業內部尚存在合規風控理解參差不齊、合規邊界不明晰、合規內容不嚴格等問題。
中國證券監督管理委員會北京監管局人士表示,私募行業正形成共識,加強監管是大勢所趨,自律管理是重要手段,合規經營是內生動力,三管齊下才能共同推動私募基金行業良性發展。對投資者進行保護,既包括前端的宣傳推廣,中端的日常督導和監管,也包括后端行政處罰或移送偵查機關等相關善后事宜。今后要把更多精力放在投保工作前端,達到事半功倍的效果。
根據以往案例,中國基金業協會相關人士梳理了私募基金常見違規情況。
備案方面,存在登記備案信息不實情況。比如高管人員登記信息不真實或變更不及時,部分私募基金管理人存在盜用他人從業資格、拒不變更登記信息、逃避信息報告義務等情況。
投資運作方面存在的違規情況有:其一,違反協會自律規則、基金合同約定,擅自更改投資范圍、挪用基金財產、拒絕向投資者信息披露,侵犯投資者合法權益。其二,非法吸收公眾存款、集資詐騙等非法集資活動;或開展非私募基金業務,違反專業化運營要求;開展P2P、商業保理、民間借貸等業務,對私募份額進行拆分、存在變相借貸等違規行為。
宣傳合規方面,存在公開宣傳保底保收益等違規行為。部分私募管理人利用互聯網等禁止性手段對私募基金進行公開推介,向不具備投資者適當性的對象募集資金,宣傳預期收益或承諾高收益。
產品表現方面,存在產品逾期、展業困難等問題。有些私募管理人產品投向單一標的,受流動性影響,基金凈值回撤、延期兌付。部分私募基金管理人規模小、經營能力欠缺,延期兌付后展業困難。
公司經營方面的問題則有:其一,涉嫌集團化運作,設立“資金池”。部分企業設立多家關聯、非關聯私募基金管理人集團化經營,期限錯配、滾動發行,且伴隨嵌套投資、關聯交易、投資單一標的等情形,導致集團化、系統化風險。其二,混同經營。關聯私募基金管理人之間、私募基金管理人與持牌銷售機構之間混同經營,共用辦公場所、高級管理人員等情況,未設置相應隔離措施。其三,涉嫌倒殼賣殼。部分中介機構開展“私募基金牌照辦理、轉讓”“私募基金產品備案”等業務,囤積殼資源,擾亂行業秩序。
此外,部分基金管理人暴力抗拒檢查,拒絕、阻礙監管人員或者自律管理人員依法行使監督檢查、調查職權或自律檢查權。還有一些私募基金管理人經營混亂,被投資者實名舉報,投訴其未勤勉盡責、未履行信息披露義務等侵犯投資者利益的行為。
對于私募行業如何合規發展,君合律師事務所相關人士表示,可引入公募合規經驗,包括對投資授權和權限設置、加強員工行為管理和關聯交易管理,設置代銷機構準入門檻,加強對銷售人員培訓,提高證據意識等。
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