午夜精品网站-午夜精品亚洲-午夜精品一区-午夜精品一区二区三区免费视频-欧美一区二区aa大片-欧美一区二区不卡视频

證券日報APP

掃一掃
下載客戶端

您所在的位置: 網站首頁 > 私募頻道 > 私募動態 > 正文

優化行業生態 私募運營加強自律合規

2020-12-26 06:13  來源:上海證券報

    據了解,近日在中國基金業協會、中國證券監督管理委員會北京監管局支持下,北京基金小鎮在京舉辦私募基金行業合規發展培訓會,就私募基金常見合規問題做進一步說明。相關負責人表示,合規誠信是基金行業健康可持續發展的基石。隨著行業發展壯大,私募更應持續強化自律和合規意識,恪守合規底線。

    中國基金業數據顯示,截至2020年11月末,存續私募基金管理人24611家,管理基金數量94739只,管理基金規模15.91萬億元,同比增長15.75%。私募規模逼近16萬億元,但私募基金行業內部尚存在合規風控理解參差不齊、合規邊界不明晰、合規內容不嚴格等問題。

    中國證券監督管理委員會北京監管局人士表示,私募行業正形成共識,加強監管是大勢所趨,自律管理是重要手段,合規經營是內生動力,三管齊下才能共同推動私募基金行業良性發展。對投資者進行保護,既包括前端的宣傳推廣,中端的日常督導和監管,也包括后端行政處罰或移送偵查機關等相關善后事宜。今后要把更多精力放在投保工作前端,達到事半功倍的效果。

    根據以往案例,中國基金業協會相關人士梳理了私募基金常見違規情況。

    備案方面,存在登記備案信息不實情況。比如高管人員登記信息不真實或變更不及時,部分私募基金管理人存在盜用他人從業資格、拒不變更登記信息、逃避信息報告義務等情況。

    投資運作方面存在的違規情況有:其一,違反協會自律規則、基金合同約定,擅自更改投資范圍、挪用基金財產、拒絕向投資者信息披露,侵犯投資者合法權益。其二,非法吸收公眾存款、集資詐騙等非法集資活動;或開展非私募基金業務,違反專業化運營要求;開展P2P、商業保理、民間借貸等業務,對私募份額進行拆分、存在變相借貸等違規行為。

    宣傳合規方面,存在公開宣傳保底保收益等違規行為。部分私募管理人利用互聯網等禁止性手段對私募基金進行公開推介,向不具備投資者適當性的對象募集資金,宣傳預期收益或承諾高收益。

    產品表現方面,存在產品逾期、展業困難等問題。有些私募管理人產品投向單一標的,受流動性影響,基金凈值回撤、延期兌付。部分私募基金管理人規模小、經營能力欠缺,延期兌付后展業困難。

    公司經營方面的問題則有:其一,涉嫌集團化運作,設立“資金池”。部分企業設立多家關聯、非關聯私募基金管理人集團化經營,期限錯配、滾動發行,且伴隨嵌套投資、關聯交易、投資單一標的等情形,導致集團化、系統化風險。其二,混同經營。關聯私募基金管理人之間、私募基金管理人與持牌銷售機構之間混同經營,共用辦公場所、高級管理人員等情況,未設置相應隔離措施。其三,涉嫌倒殼賣殼。部分中介機構開展“私募基金牌照辦理、轉讓”“私募基金產品備案”等業務,囤積殼資源,擾亂行業秩序。

    此外,部分基金管理人暴力抗拒檢查,拒絕、阻礙監管人員或者自律管理人員依法行使監督檢查、調查職權或自律檢查權。還有一些私募基金管理人經營混亂,被投資者實名舉報,投訴其未勤勉盡責、未履行信息披露義務等侵犯投資者利益的行為。

    對于私募行業如何合規發展,君合律師事務所相關人士表示,可引入公募合規經驗,包括對投資授權和權限設置、加強員工行為管理和關聯交易管理,設置代銷機構準入門檻,加強對銷售人員培訓,提高證據意識等。

-證券日報網

版權所有證券日報網

互聯網新聞信息服務許可證 10120180014增值電信業務經營許可證B2-20181903

京公網安備 11010202007567號京ICP備17054264號

證券日報網所載文章、數據僅供參考,使用前務請仔細閱讀法律申明,風險自負。

證券日報社電話:010-83251700網站電話:010-83251800

網站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net

證券日報APP

掃一掃,即可下載

官方微信

掃一掃,加關注

官方微博

掃一掃,加關注

主站蜘蛛池模板: 古装级a毛片免费观看 | 国产日产高清欧美一区二区三区 | 黄色aa一级片 | 国产九色 | 国产成人精品免费大全 | 久久国产高清字幕中文 | 国产三级视频在线观看视主播 | 国产麻豆免费 | 国产99视频免费精品是看6 | 国产伦精品一区三区视频 | 久久99一区 | 国产精选在线播放 | 毛片在线播放a | 国产亚洲精品自在线亚洲情侣 | 国产一二三区在线观看 | 夫妻生活毛片 | 国产视频97 | 久久久精品久久久久久久久久久 | 麻豆hd | 嫩草影院国产 | 久久手机精品视频 | 成人观看天堂在线影片 | 国产日韩亚洲欧洲一区二区三区 | 国产精品视频麻豆 | 久久精品久久精品久久 | 久久骚 | 女女同性一区二区三区四区 | 国产人妖在线 | 久久不卡视频 | 看一级黄色毛片 | 精品二区| 国产高清网址 | 国产一级内谢a级高清毛片 国产一级片免费看 | 国产精品青草久久久久婷婷 | 精品无人区乱码一区二区三区手机 | 国产自产视频 | 成人香蕉视频 | 国产成人青草视频 | 国产美女视频一区二区二三区 | 美女视频黄a视频全免费观看 | 搞黄视频免费看 |