1月17日,中國證券投資基金業協會(以下簡稱“協會”)發布公告表示,2020年2月7日起,協會對持續合規運行、信用狀況良好的私募基金管理人,試行采取“分道制+抽查制”方式辦理私募基金產品備案。
業內人士表示,“分道制+抽查制”將為信用資質好的管理人節省備案時間,提升資金利用效率,同時通過扶優限劣促進私募行業信用體系建設。
旨在扶優限劣
根據協會公告,符合條件的私募基金管理人通過資產管理業務綜合報送平臺(簡稱“AMBERS系統”)提交私募基金備案申請后,將于次日在協會官網公示該私募基金基本情況,即完成該基金備案,協會將在該基金備案后抽查其合規情況。
若抽查中發現該基金存在不符合法律法規和自律規則的情形,協會將要求管理人進行整改。針對未達到相關要求的私募基金管理人提交的私募基金備案申請仍維持現有人工辦理方式。這相當于優等生走“快速通道”,備案時間縮短至一天,當天提交材料,次日基金基本情況便可在官網顯示,完成備案。
接近協會的人士指出,中國證券投資基金業協會根據信用信息報告來選出“優等生”。據了解,信用信息報告從合規經營、穩定存續、專業運作、信息披露等四個主要方面衡量私募管理人信用狀況。協會公告顯示,基于“合規性、穩定度、專業度、透明度”等四大維度指標的動態表現和分值分布,協會先剔除合規類指標存在問題的管理人,再選出“全面發展”的私募管理人,即管理人每項指標的六十分位作為指標基準,篩選出非合規性指標中80%的指標在基準線以上的管理人,向他們開放“快速通道”。
據協會初步測算,按以上條件可篩選出約700家私募基金管理人,其中證券類管理人可覆蓋私募證券投資基金在管規模的57.2%;股權、創投類管理人可覆蓋私募股權、創投基金在管規模的14.6%。
促進行業信用體系建設
恒都律師事務所高級合伙人陸雅表示,“分道制+抽查制”對于信用狀況好的私募管理人來說可促進行業信用體系建設。協會2019年12月底發布的“私募基金管理人登記及私募基金產品備案月報”顯示,當月在協會AMBERS系統備案通過私募基金1821只,備案基金規模869.76億元,平均退回補正次數0.87次。
陸雅表示,首先,信用狀況良好的私募管理人備案一只產品的時間可以縮短至一天,這將為部分機構節省時間。其次,這將提升私募機構資金利用效率。根據《私募投資基金備案須知(2019版)》私募管理人應當在募資完畢后的20個工作日內通過AMBERS系統申請私募投資基金備案。備案時間縮短,可減少資金積淀時間,提升資金利用效率,降低私募機構投資的不確定性,降低“由于沒有完成備案而投不進某個項目”的概率。第三,協會節省下來的備案資源,可用于備案后的自律監管,優化自律監管流程。
陸雅補充說,信用狀況好的管理人可以提升效率,一旦由于合規問題,私募管理人的信用資質被破壞,這也將反映在其備案效率上,由此形成反饋,促進私募行業信用體系建設。
協會公告表示,在試行私募基金產品備案“分道制+抽查制”期間,將及時監測評估實施效果,定期測算并更新私募基金管理人適用指標基準和條件,動態調入或調出適用“分道制+抽查制”私募基金管理人。在此基礎上,擬于2020年下半年正式發布適用“分道制+抽查制”私募基金管理人的指標基準和條件。
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