6月3日晚間,中國證券投資基金業協會發布了《證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理辦法》,對證券公司、基金管理公司、期貨公司等機構及其子公司的私募資管業務進行規定。新規將自7月1日起實施。業內認為,監管明確私募資管業務的具體備案要求,這是資管新規在落地過程中的又一實施細則。
備案要求層面,資產管理人應向協會報送資產管理計劃的設立、變更、展期、終止、清算備案,以及定期報告、不定期報告,并及時報送其運行情況、風險情況等信息。資產管理計劃完成備案前,不得開展投資活動。當發生涉及產品重大訴訟、仲裁、財產糾紛,以及出現延期兌付、負面輿論、群體性事件等重大風險事件時,資產管理人應當在五個工作日內向協會報告。
備案核查層面,協會按照“實質重于形式”原則對備案材料進行核查。針對嵌套層數,重點核查投資者信息和資產管理合同投資范圍是否同時存在除公開募集證券投資基金以外的其他資產管理產品。針對費用列支,重點核查是否存在通過管理費返還等約定補償投資者虧損,強化投資者剛性兌付預期的違規情形。同時,還要重點核查業績比較基準是否為固定數值,是否存在利用業績比較基準、業績報酬計提基準變相掛鉤宣傳預期收益率,明示或暗示產品預期收益的違規情形。
自律管理層面,資產管理計劃合規性存疑的,協會可以通過向證監會咨詢、專家評審等方式予以判定。資產管理人存在備案材料和運行數據報送不真實、不準確、不完整、不及時等不當備案行為的,協會可以視情節輕重對其出具備案關注函;存在產品延期兌付較多、融資杠桿較高等風險集中情形的,可以視情節輕重對其出具風險提示函。出現資產管理業務因涉嫌違法違規被監管機構或有權機構立案調查等情形,經證監會同意,協會可暫停受理相關資產管理計劃備案,并抄報相關派出機構。
數據顯示,截至今年4月底,證券期貨經營機構私募資管業務管理資產規模合計21.07萬億元。其中,證券公司資管業務管理資產規模11.71萬億元,基金公司4.35萬億元,基金子公司4.89萬億元,期貨公司1195億元。
16:54 | 深市新能源車企憑頂尖技術敲開全球... |
13:17 | 315聚焦:OTA平臺大數據“殺熟”何... |
12:14 | 三大核心主業收入齊增長 旭光電子2... |
12:06 | 海航控股公布2月份主要運營數據 國... |
11:52 | 多元業務協同賦能 華發股份財務穩... |
11:41 | 湖南裕能2024年實現扣非后凈利潤5.... |
11:40 | 300775,涉多項違規! |
11:30 | 中國外貿信托多項創新舉措助力人民... |
10:43 | 主營產品收入下滑 中信重工2024年... |
10:28 | 亞鉀國際第一大股東擬變更為匯能集... |
10:27 | 博濟醫藥羥基紅花黃色素A制備方法... |
10:08 | 句象書店打造復合型公共閱讀空間創... |
版權所有證券日報網
互聯網新聞信息服務許可證 10120180014增值電信業務經營許可證B2-20181903
京公網安備 11010202007567號京ICP備17054264號
證券日報網所載文章、數據僅供參考,使用前務請仔細閱讀法律申明,風險自負。
證券日報社電話:010-83251700網站電話:010-83251800 網站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net
掃一掃,即可下載
掃一掃,加關注
掃一掃,加關注