隨著監管的不斷加強,合規和風控意識已成為私募基金發展的重要一環。近日,深圳市私募基金協會成立了合規風控專業委員會,分設私募證券基金和私募股權基金兩個分委會,旨在促進私募基金管理人規范、穩健地運作,培養從業人員合法合規經營的理念和風險控制優先的意識,更好地履行私募基金的信托義務。
私募股權第一屆合規委員會的提名名單來自深圳同創偉業基金、深圳創東方投資等18家機構的風控人員,股權合規風控分委會主任為東方富海投資合伙人宋萍萍;私募證券第一屆合規委員會的提名名單來自深圳榕樹投資、深圳東方港灣投資、深圳進化論資產等14家機構的風控人員,證券合規風控分委會主任為展博投資總經理馮婷婷。
值得注意的是,私募基金在過往的檢查中存在不少合規方面的問題。2018年上半年,證監會對453家私募機構開展專項檢查,涉及基金4374只,200家存在問題,其中10家私募機構涉嫌非法集資、挪用基金財產、從事損害基金財產和投資者利益等嚴重違法違規行為。
展博投資總經理馮婷婷表示,他們曾經歷證監會和深圳證監局的兩次入駐檢查。第一次是在2016年,第二次是在2017年,關于“投資者適當性”的實施準備檢查。
在馮婷婷看來,合規是私募基金的生死線。首先,私募基金的創始人以及高管應高度重視,投入足夠的人力、物力、財力,搭建完善的合規管理體系。更重要的是,高管重視所有的內部制度才能夠執行到位。
其次,在組織架構設置方面,合規人員應專人專崗,實現定期自查,及時排查、響應合規風險管理;此外,可聘請外部法律顧問,有條件的設立內部的法律專崗。
再者,私募應重視IT系統建設,加大對公司官網、微信公眾號、APP、交易系統(TA系統)等各類IT系統的投入和建設,用機器智能輔助合規管理。最后,應加強內部培訓、強化合規意識,及時更新監管法律法規。
對于股權私募,東方富海投資有關負責人認為,要想避免投資失誤,第一,要做好盡職調查,盡職調查最大的敵人是惰性;第二,做好盈利預測,把握基本面和趨勢、對主要訂單要核實其把握程度、不依賴對賭和回購做投資、警惕“什么都答應你就是不松價格”的人;第三,不犯常識性錯誤,包括放棄對業績“爆炸”的幻想、高毛利難以持續、前一輪機構和投資人不追加投資。
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