擇遠
因在申請IPO過程中,存在未合并披露主要客戶關(guān)聯(lián)方,涉訴專利涉及產(chǎn)品金額前后披露不一致且差異大的事項,1月21日,證監(jiān)會對力同科技采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。一起被采取監(jiān)管措施的,還有力同科技的保薦機構(gòu)和兩名保薦代表人。
值得關(guān)注的是,2021年12月1日,力同科技和保薦機構(gòu)向證監(jiān)會提交申請,主動要求撤回注冊申請文件。2022年1月4日,證監(jiān)會同意了其請求;1月7日,力同科技的IPO狀態(tài)變?yōu)榻K止注冊。
這也再次給各方提了個醒:IPO“帶病”申報,即使撤銷了申請,但若存在違法違規(guī)行為,仍會受到處罰。
力同科技和其保薦機構(gòu)、保薦人并不是IPO申請撤回后被罰的“第一單”。既有先例在前,為何還有人不吸取教訓(xùn),我行我素?一個重要原因是心存僥幸。
這種心態(tài)要不得。種種跡象顯示,監(jiān)管部門對保薦機構(gòu)的監(jiān)管,沒有最嚴只有更嚴。這是提高上市公司質(zhì)量的必要條件,亦是資本市場高質(zhì)量發(fā)展的前提。
日前,證監(jiān)會介紹,2021年依法立案調(diào)查中介機構(gòu)違法案件39起,將2起案件線索移送或通報公安機關(guān)。這些案件的相關(guān)違法行為集中表現(xiàn)之一,是職業(yè)判斷不合理,形成的專業(yè)意見背離執(zhí)業(yè)基本準則。比如,有的證券公司作為財務(wù)顧問服務(wù)機構(gòu),忽視公司項目進展的不確定性,導(dǎo)致收入預(yù)測與實際情況存在重大差異。
更有甚者,還出現(xiàn)了IPO“一查就撤”的情況。究其原因,是部分保薦機構(gòu)和保薦人心虛了,缺乏自信和誠信,沒有做到勤勉盡責。這也反映出部分保薦機構(gòu)和保薦人尚未真正具備與注冊制相匹配的理念和能力,還在“穿新鞋走老路”。
作為資本市場“看門人”,中介機構(gòu)在新股發(fā)行過程中,必須嚴把第一道關(guān)。特別是在全面實行注冊制的大背景下,保薦機構(gòu)是否勤勉盡責,是否嚴格“把好關(guān)”,直接影響上市新股的質(zhì)量,關(guān)系到資本市場能否服務(wù)好實體經(jīng)濟。
對于這一問題,監(jiān)管部門一而再、再而三地強調(diào)。特別是去年年中發(fā)布的《關(guān)于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責的指導(dǎo)意見》,針對相關(guān)問題,堅持突出重點、依法監(jiān)管、標本兼治三項原則,從監(jiān)管、機構(gòu)、市場三個維度提出重點工作任務(wù),力求應(yīng)實盡實,同時對明確中介機構(gòu)責任邊界等一些長期性、復(fù)雜性問題提出工作思路,逐步推進。
中介機構(gòu)應(yīng)有清醒的認識,在保薦項目過程中,要避免“搶報”心態(tài),不要心存僥幸而“帶病闖關(guān)”,一撤了之是行不通的。
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