■談志琦

    最高人民法院和中國證監會自2016年聯合發布《關于在全國部分地區開展證券期貨糾紛多元化解機制試點工作的通知》，到今年11月份聯合發布《關于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設的意見》，只經過了短短的兩年時間。在這兩年時間里，2016年確定的試點地區，即直轄市、省會城市、計劃單列市共計36個城市的法院與監管機構共同推進的證券期貨調解機制建設試點工作取得了可喜的成績，具備了全面推進多元化解機制建設的條件。作為一名從2012年開始涉足證券糾紛行業調解機制建設的實踐者，談談對證券糾紛多元化解機制建設快速發展的感想。

    一、地方協會的傾情投入為多元糾紛化解機制建設打下了良好的基礎

    中國證券業協會從2012年開始，與全國36家地方證券業協會建立了證券糾紛調解協作機制，2013年又將共同開展調解工作納入中證協與地方協會的自律協調工作機制當中。通過相互協同，發揮了各方在證券糾紛行業化解機制建設中的合力，保證了調解工作的專業性，提高了調解工作的覆蓋率，推動了調解工作在全國范圍內順利開展。近些年來，地方協會對證券糾紛調解工作高度重視，將調解工作作為一項主要工作來抓。地方協會打下的調解工作堅實基礎為2016年開始的證券期貨糾紛多元化解機制試點工作創造了良好的條件，是短短兩年時間內證券期貨糾紛多元化解試點工作取得豐碩成果的重要保障。

    二、監管機構的高度重視和政策支持促進了糾紛多元化解機制建設快速發展

    證監會從2014年開始統籌推進全國的證券期貨多元化糾紛解決機制建設，協調地方證監局推動全國各地區完善證券糾紛調解機制，推動會管單位建立和完善糾紛多元化解機制。地方證監局支持地方協會完善調解組織和制度建設，形成監管部門信訪投訴與行業協會調解的有效對接，促進了全國各地證券糾紛調解工作的快速發展。特別是2015年中國證監會印發《證券監管系統通過法定途徑分類處理信訪投訴請求清單》及《中國證監會關于推進通過法定途徑分類處理信訪投訴請求工作的實施意見》，明確投資者反映與市場經營主體之間存在股權糾紛、合同糾紛、服務糾紛或其他經濟糾紛的，應通過調解、仲裁、訴訟等法律途徑予以解決，打破長期以來投資者依賴向監管部門信訪投訴解決經濟糾紛的傳統做法，鼓勵監管部門引導投資者通過調解方式解決糾紛，極大地促進了調解工作的快速發展。

    三、各級法院的支持推動了證券糾紛調解工作邁上新臺階

    近年來法院系統大力促進多元化糾紛解決機制建設，比如北京市高級人民法院支持成立北京多元調解發展促進會，為行業性、專業性調解組織提供服務保障，促進法院與調解組織的訴調對接。中證協證券糾紛調解中心作為北京多元調解發展促進會的首批會員單位，在促進會的幫助下推進訴調對接工作。

    四、證券經營機構的積極配合是證券糾紛多元化解機制發展的有力保障

    證券經營機構積極支持行業協會建立健全證券糾紛調解機制，部分證券公司的領導成為中證協證券調解專業委員會的委員，所有證券公司都指定了中證協調解工作聯系人，大部分證券公司實現官網與中證協證券糾紛調解在線申請平臺的對接，在合同爭議解決方式中加入行業調解方式。證券公司努力通過和解方式處理證券業務糾紛，盡量將矛盾糾紛化解在初級階段，避免矛盾升級。證券經營機構的積極配合保障了證券糾紛多元化解機制試點工作短期內取得快速進展。

    （作者系中國證券業協會證券糾紛調解中心主任）