擇遠
上市公司大股東、董監高違規減持,是誤操作,還是心存僥幸?據筆者不完全統計,2021年以來,已經有至少70家上市公司發布大股東、董監高違規減持的公告。從上市公司給出的解釋來看,很大一部分甩鍋給了“誤操作”。
上市公司股份減持制度是資本市場重要的基礎性制度。當前,我國已經形成包括《公司法》《證券法》的相關規定,證監會的規章、規范性文件和證券交易所自律規則在內的一套規制控股股東、持股5%以上股東及董監高減持公司股份的規則體系。
對上市公司大股東、董監高而言,必須要在不違反相關法律法規規定的情況下進行減持,這有明文規定。根據《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》,上市公司大股東、董監高計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份,應當在首次賣出的15個交易日前向證券交易所報告并預先披露減持計劃,由證券交易所予以備案。
這就要求上市公司大股東、董監高一定要嚴格遵守相關規定,并切實履行做出的承諾。然而遺憾的是,違規減持行為的發生還是時有發生。究其原因,筆者認為,這一方面折射出上市公司大股東、董監高等相關人員漠視法律法規,心中沒有“法律”這桿秤。
上市公司和高管人員是否遵紀守法,是影響公司競爭力的一個重要指標,亦是投資者判斷這家公司是否有投資價值的關鍵因素之一。所以,這就要求公司大股東、董監高要學好“上市第一課”,系統地學習法規知識、證券市場知識,知悉各方面責任和義務,多“充充電”,增強責任意識和規則意識。
同時,不光自己要學,還要將相關的要求、理念傳達給身邊人,確保他們不違規。因為從上市公司發布的公告來看,有些違規減持行為的發生,操作者是配偶或其他家庭成員。
另一方面,不排除有些上市公司大股東、董監高存有僥幸心理,認為被抓的概率不高。
這種想法是行不通的。因為如今對于資本市場的監管是全方位、無死角的,任何一個風吹草動都逃不過監管的法眼。并且,監管部門對此也會有相應的處罰措施,比如,從交易所層面里來看,大多采取的是監管措施和紀律處分,并責令上市公司及相關股東吸取教訓,及時整改,杜絕相關問題的再次發生;從證監局層面來看,一般會依據《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》第十四條采取出具警示函的行政監管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
如果上市公司大股東、董監高的減持行為,除了違反相關減持規定,還伴有信披違規、內幕交易等違法行為,那么,還將面臨更嚴厲的處罰。
所以,有必要再次喊話上市公司大股東、董監高:務必遵紀守法,摒棄僥幸心理。如果違法,必然會受到處罰。
(編輯 喬川川)
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