本報記者 王寧 見習記者 方凌晨

    9月15日，證監會公布2023年期貨公司分類結果，在150家期貨公司中，有55家獲得A類評級，84家獲得B類評級。此外，C類和D類獲評家數分別為10家和1家。綜合來看，獲評A類和B類評級的期貨公司數量較上一年有所增長，但仍有部分期貨公司評級被下調。

    記者梳理注意到，目前共有15家期貨公司較上一年的評級有所下調，其中多數公司級別下調了一級到兩級。其中，鑫鼎盛期貨有限公司（以下簡稱“鑫鼎盛期貨”）被連降三級，由BB級降至CC級。

    期貨公司分類分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5類11個級別。B類公司風險管理能力、服務實體經濟能力、市場競爭力、持續合規狀況的綜合評價在行業內較高，能夠控制業務風險；而C類公司上述綜合評價在行業內一般，風險管理能力與業務規模基本匹配。

    北京某期貨公司相關負責人對《證券日報》記者表示，“期貨公司評級被連降三級較為少見，但前幾年也出現過相關情況，這可能是因為合規經營方面出現了違規，如期貨公司在營業部、營業部負責人或者公司負責人等多層面出現不合規經營情況。”

    據中國期貨業協會官網顯示，鑫鼎盛期貨成立于1995年10月份，是國內成立較早的期貨公司之一，現注冊資金為18000萬元，經營范圍包括商品期貨經紀、金融期貨經紀和資產管理。

    按照《期貨公司分類監管規定》，設定正常經營的期貨公司基準分為100分，根據期貨公司風險管理能力、服務實體經濟能力、市場競爭力、持續合規狀況等評價指標與標準，在基準分的基礎上進行相應加分或扣分以確定期貨公司的評價計分。

    期貨公司分類評價每年進行1次。風險管理能力及持續合規狀況評價指標以上一年度5月1日至本年度4月30日為評價期；涉及的財務數據、經營數據原則上以上一年度經審計報表為準。

    在此期間，據記者不完全梳理，鑫鼎盛期貨收到了多張“罰單”，涉及違規情況包括在未取得業務資格的情況下，違規從事期貨投資咨詢業務，并夸大宣傳從業人員工作履歷；對網絡營銷及服務行為管理不規范等原因。

    而不同評級結果也會對期貨公司的后續經營和發展產生一定影響。根據《期貨公司分類監管規定》，中國證監會按照分類監管原則，對不同類別的期貨公司在監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面區別對待，對不同類別期貨公司規定不同的風險資本準備計算比例。期貨公司分類結果可以作為期貨公司及子公司增加業務種類的審慎性條件，也將作為確定新業務試點范圍和推廣順序的依據，以及確定期貨交易者保障基金不同繳納比例的依據。

    談及期貨公司該如何提升競爭力，前述北京某期貨公司相關負責人表示，由于《中華人民共和國期貨和衍生品法》已運行一年多，《期貨公司監督管理辦法（征求意見稿）》也已下發，未來的趨勢是期貨公司業務越來越多元化發展，如交易咨詢、做市商、保證金融資等，尤其是一些子公司業務回歸母公司會使得期貨公司經營范圍擴大，對于股東的要求也將更高。