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中期協發布《期貨風險管理公司內部控制指引》 引導搭建內部控制體系框架

2021-10-22 18:47  來源:證券日報網 王寧

    本報記者 王寧

    今年以來,國內大宗商品價格持續上漲,影響經濟運行和企業生產經營。風險管理公司在日常運營中也面臨著一定市場風險,對公司內部管理也提出了更高的要求。記者獲悉,10月22日,為引導期貨風險管理公司更好地服務實體經濟,建立健全內部控制,完善自我約束機制,提升內部控制水平,中國期貨業協會研究制定了《期貨風險管理公司內部控制指引(征求意見稿)》(以下稱《指引》),并于近日向行業公開征求意見。

    據了解,目前,期貨風險管理公司內部控制建設主要依據是《期貨公司風險管理公司業務試點指引》相關章節及一系列自律通知的要求。上述規則對促進期貨風險管理公司內部管理、建立自我約束機制發揮了積極作用。但由于內容相對原則,且對各類業務內部控制的要求較為分散,其針對性和指導性有待進一步提高。因此,中期協于今年上半年啟動這項工作,在廣泛征求行業意見基礎上制定了《指引》,旨在明確各類業務主體責任、強化制度建設、加強實踐指導,切實把好風險防控關。相關要求主要包括以下三個方面:

    一是引導期貨風險管理公司搭建內部控制體系框架,按照內部控制環境、風險管理、控制活動、信息管理、內外部監督等五大要素,構建分工合理、權責明確、相互制衡、有效監督的內部控制體系。

    二是突出提供風險管理服務的交易商屬性,以客戶的實際需求為導向,充分發揮自身在期貨及衍生品方面的專業優勢,設計個性化的套期保值方案,按照科學的模型估值定價。公司要合理利用期貨、期權等工具,有效對沖自身風險,確保各項業務的風險敞口在規定的限額內。

    三是聚焦期貨風險管理公司的主要業務控制活動,按照期現類業務、場外衍生品業務、做市業務和倉儲物流業務四大類型,針對各類業務開展過程中不同的風險點,提出具體的控制措施。

    對于下一步更好發揮期貨市場功能、服務國家戰略能源保供穩價的建議,有期貨公司人士表示,一是大力增加期貨市場套保企業和交易商力量,優化投資者結構,完善市場價格發現機制,促進期現價格聯動。二是發揮風險管理子公司作為交易商的專業優勢,為中小企業紓難解困。

(編輯 田冬)

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