【證券日報】

    年內69張罰單罰沒逾13億元 證監會對違法違規高壓態勢不變

    5月13日，廣東證監局披露牛散江麗芬操縱市場的行政處罰決定，江麗芬控制的10個證券賬戶，利用資金優勢，大量申報買入，通過盤中多次大額封漲停、拉抬后封漲停、虛假申報等方式，操縱8只股票，廣東證監局沒收江麗芬違法所得709.2萬元，并處以1511.86萬元罰款，合計罰沒2221.06萬元。

    今年以來，證監會持續加大對違法違規行為的處罰力度。《證券日報》記者據證監會官網不完全統計，截至5月14日記者截稿，今年以來，證監會和地方證監局已經發布69張行政處罰決定書，合計罰沒金額13.87億元。其中，內幕交易和信披違法案件數量合計占比超七成。

    券商AH股溢價率收窄 五家降至100%以下 中信證券48%最低

    雖然昨日A股券商股迎來大漲，整體漲幅超6%，但年內40只A股上市券商股仍全部處于下跌狀態，平均跌幅超過18%（財達證券為新上市，不計算在內，下同）。

    與A股上市券商股的普跌不同，港股市場中資券商股的股價表現則分化較大，今年以來14只個股的平均跌幅為1.6%，龍頭中信證券的股價漲幅超18%。由于兩地券商股股價表現不同，券商AH股溢價率也在不斷收窄。

    首批9單基礎設施公募REITs項目獲滬深交易所審核通過

    5月14日，首批9單基礎設施公募REITs項目獲滬深交易所審核通過。其中，上交所5單，深交所4單。這標志著，滬深交易所基礎設施公募REITs試點又向前邁進了重要一步。

    上交所官網顯示，本次獲批的5單項目分別為華安張江光大園封閉式基礎設施證券投資基金、浙商證券滬杭甬杭徽高速封閉式基礎設施證券投資基金、富國首創水務封閉式基礎設施證券投資基金、東吳蘇州工業園區產業園封閉式基礎設施證券投資基金和中金普洛斯倉儲物流封閉式基礎設施證券投資基金。5單項目底層資產涵蓋收費公路、污水處理、產業園和倉儲物流四大類主流基礎設施項目類型，分布北京、上海、江蘇及浙江等重點區域，原始權益人涵蓋國企和外資企業。

    【證券時報】

    新三板創新層初篩名單公布 275家公司入圍

    近期，全國股轉公司按計劃開展了2021年市場分層定期調整工作，經主辦券商核查、掛牌公司申請、全國股轉公司初篩等程序，2021年5月14日，全國股轉公司發布了擬調入創新層的掛牌公司（簡稱擬進層公司）初篩名單，共計275家公司擬調入創新層，預計調層完成后，創新層規模將進一步擴大。

    總的來看，隨著新三板改革效應逐步釋放，掛牌公司保持了較強的進層意愿，新三板市場優質企業逐層遞進發展的市場生態初步形成。從經營情況看，擬進層公司整體質地良好，具有較強的經營、研發能力，進一步充實了精選層后備力量；整體上，創新層公司（含擬進層公司）在2020年積極應對疫情，經營穩中向好，表現出較強韌性。

    業績說明會高效溝通 中國電子系集中展示風采

    對于各家上市公司來說，位于深圳證券交易所8樓的上市大廳是一個再熟悉不過的地方，它是登陸資本市場時榮光照耀的起點，而如今，它也成為公司與投資者敞開心扉交流的平臺。

    5月13日，深科技（000021）、深桑達A（000032）、中國長城（000066）和振華科技（000733）4家上市公司齊聚深交所上市大廳，在這里舉行2020年度集體業績說明會。這4家公司均由中國電子信息產業集團控股，作為央企代表，它們是國民經濟的中堅力量，在資本市場上，它們也為增進投資者關系、促進公司高質量發展做出表率。

    法拍房關注度攀升 部分房源溢價兩倍成交

    近期，深圳樓市調控在持續穩步進行且已初顯成效，在這一背景下，法拍房似乎在沉寂一段時間后又悄然升溫。但參與司法拍賣房屋是一門專業活，法拍房存在不少風險，購房者如果前期盡調不到位，成交后或會引起不少麻煩。

    深圳二手房指導價政策出臺后，深圳房價調控效果初顯，同時成交量也相對低迷。數據顯示，4月份深圳二手房成交為4877套，環比減少28.2%；成交面積為44.01萬㎡，環比減少23.3%。

    【上海證券報】

    是否在蹭華為熱度？潤和軟件股價飆漲遭關注

    5月14日，深交所向潤和軟件下發關注函，要求公司結合市場宏觀情況、行業情況、同行業上市公司股價走勢，及公司自身生產經營等情況，分析說明公司基本面是否存在重大變化，公司是否存在應披露未披露事項，并就公司股價異常波動進行充分的風險提示。

    近日，潤和軟件在互動易平臺上回答投資者提問時表示，“公司是華為的戰略合作伙伴”“公司開發的支持HarmonyOS2.0的套件可直接用于產品的開發，整體打包與按臺收費的模式都有”，并且“已有客戶使用”“截至目前尚未對公司營業收入產生重大影響”。

    券商股引領指數反彈 北向資金凈買入90億元

    本周最后一個交易日，A股三大指數高開高走，單邊上揚。截至收盤，上證指數報3490.38點，上漲1.77%；深證成指報14208.78點，上漲2.09%；創業板指報3033.81點，上漲3.06%。滬深兩市合計成交額達9017.02億元。

    盤面上，券商概念全線走強，并帶動銀行、保險等大金融股走高，權重股上漲成為指數上行的重要推手。食品飲料、國防軍工等板塊同樣漲幅較前，采掘、鋼鐵、有色則持續低迷。

    支持中小銀行發行專項債 遼寧籌資運用有看點

    繼廣東、浙江、山西、廣西、內蒙古和四川后，又一省份即將落地支持中小銀行地方專項債發行。遼寧省財政廳日前在中國債券信息網披露，將于5月19日招標發行2021年遼寧省支持中小銀行發展專項債券，計劃發行量為100億元。根據計劃，遼寧省將新設一家城商行，吸收合并兩家城商行，而此次募集專項資金將全部用于新設城商行的資本金出資。

    披露文件顯示，今年3月，遼寧省政府下發《關于同意遼寧金融控股集團有限公司發起設立新銀行的批復》，批復同意遼寧金控發起設立新城商行。

    【中國證券報】

    多方攜手推動投資者教育納入國民教育體系

    十年樹木，百年樹人。在證券公司開展各類投資者教育活動進校園的同時，2021年初中國證券業協會聯合證監局推出“一會、一局、一司、一校”投教合作機制（簡稱“四合一”機制），引導行業深入高校推動投資者教育納入國民教育體系，目前已取得顯著成效。

    業內人士在接受中國證券報記者采訪時表示，將投資者教育納入學校教育，有利于從源頭上提升國民金融素養，有利于立足長遠為資本市場培養更成熟的投資者和從業人員。協會相關負責人表示，下一步將繼續擴大合作機制覆蓋范圍，豐富合作內容，持續推動投資者教育納入國民教育體系工作取得更大實效。

    滴滴等10家平臺公司被約談

    5月14日，交通運輸部等交通運輸新業態協同監管部際聯席會議8家成員單位，對滴滴出行、首汽約車、曹操出行、美團出行、T3出行、高德、嘀嗒出行、滿幫、貨拉拉、快狗打車10家交通運輸新業態平臺公司進行聯合約談。

    約談指出，近期社會各界集中反映網約車平臺公司抽成比例高、分配機制不公開透明、隨意調整計價規則，以及互聯網貨運平臺壟斷貨運信息、惡意壓低運價、隨意上漲會員費等問題，涉嫌侵害從業人員合法權益，引發社會廣泛關注。

    精選層再融資新規出爐 首單項目或下半年落地

    中國證監會14日公布《非上市公眾公司監管指引第X號——精選層掛牌公司股票發行特別規定》，向社會公開征求意見。《特別規定》重點對精選層再融資的規則適用、發行方式、發行條件及要求、審議決策程序、審核機制以及定價與認購安排作出規定，構建完善契合中小企業特點的精選層持續融資機制安排。

    業內人士評價，制定《特別規定》是全面深化新三板改革的重要措施之一，對于進一步助力精選層掛牌公司發展、更好發揮新三板融資功能、提升精選層市場活力具有重要意義。