本報見習記者 李正
自今年7月份開板以來,科創板已經平穩運行了超過四個月的時間,隨著隊伍的不斷壯大,截至2019年11月29日,已經有56家上市公司成功登錄科創板。
從科創板的定位可以看出,科技創新才是企業立足與發展的關鍵因素,而專利及知識產權對于企業來說,是其科技創新成果的最直接展示,同時,作為一個高新技術企業,所擁有專利及知識產權的數量和質量,將直接影響企業的核心競爭力。所以,隨著近些年專利及知識產權保護工作的不斷完善,企業對保護自身擁有的專利及自有知識產權問題也日益重視。
對此,北京友恒律師事務所律師石玉成在接受《證券日報》記者采訪時表示,專利法是保護企業或個人知識產權的專門性法律。
“企業對專利的獲得、使用、受益,都要依據專利法的規定,雖然專利法在中國起步較晚,但是最近幾年,國家加大了對知識產權的重視和保護力度,包括成立專門的知識產權法院審理知識產權案件等,企業也普遍提高了對知識產權的保護意識。”石玉成解釋道。
企業申請科創板IPO被否緣起專利獲取途徑
據《證券日報》記者了解,截至2019年11月29日,科創板注冊項目狀態為終止的已申報企業共有20家,雖然絕大部分企業終止申報科創板的原因,為主動撤銷申請,但是有一家申報企業的終止原因卻和專利問題有關,上交所發布的公告顯示,決定對其首次公開發行股票并在科創板上市申請予以終止審核。
其中,決定終止審核的原因之一,是企業目前已經取得的21項發明專利均從第三方受讓取得,其互聯網和大數據主要核心技術相關的3項發明專利亦為受讓取得,企業披露其核心技術為自主研發,具有技術先進性和技術優勢的依據不充分。上交所對科創板申報企業專利情況的審核嚴格程度,可見一斑。
對此,北京勻豐資產管理有限公司基金經理李想在接受《證券日報》記者采訪時表示,科創板企業屬于科技創新型企業,如果沒有核心的技術優勢,一定會被淘汰掉,而評判企業核心技術優勢的標準,就是看企業擁有的專利數量和質量,其中專利種類分為三種,即發明專利、實用性專利和外觀專利,真正對市場產生實用性作用的就是發明專利。目前,在專利方面,科創板上市公司平均擁有的專利數量是53個。
“該企業登陸科創板的申請被駁回,體現了監管層對科創板擬登陸公司從嚴管理的態度,這種嚴格審查,堅決執行的態度,是對市場和投資者十分負責任的,審核的嚴格對投資者和市場參與者十分有好處。”李想進一步分析道,嚴格審核可以把真正有核心技術優勢的企業篩選出來,但同時也不“唯專利論”,并不是企業專利報的多就一定有技術優勢,比如大數據類或互聯網類的,不像半導體行業一樣,專利一定要多才更有前景和投資價值。
申請登陸科創板需謹慎處理專利權問題
東方財富Choice提供的資料顯示,截至目前,上述56家科創板上市公司發布的公告當中,共有八宗訴訟公告。從侵權內容來看,屬于專利權糾紛的訴訟共有18起,涉及兩家科創板上市公司,訴訟的主要內容,均圍繞被告侵犯了原告某項發明專利權,給原告造成了經濟損失問題,請求賠償及停止侵權行為。
對此,北京威諾律師事務所主任楊兆全律師在接受《證券日報》記者采訪時表示,如果企業在日常經營活動中,遇到了專利被侵犯或侵犯專利權被訴訟的情況,最好聘請專業律師,除進行必要的起訴、應訴流程以外,還需要注意如何提高維權效率和降低維權成本。
對于申報科創板的企業,知識產權之路是一定要走的。
在《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法》中第十二條:發行人不存在主要資產、專利、核心技術、商標等重大權屬糾紛,重大償債風險,重大擔保,訴訟等事項。
對此,李想分析認為,在申報科創板時,從專利的角度來看,主要還是要看證監會審核的邏輯。
首先是專利來源是申報企業自己發明還是受讓,專利的權屬是否存在糾紛問題;
第二是專利的權屬穩定性,是否通過實質性審核;
第三是專利的數量和質量問題,雖然不能唯專利論,但對于目前評判企業的技術優勢手段來講,仍然會以專利為主要依據,因為對于技術驅動型企業來講,專利就代表著企業的實力。
同時,李想表示,專利方面的嚴格審核,也是給企業畫一個紅線,即專利是科創板企業市場競爭的核心資源,是護城河,凡是觸碰到重大專利權屬和重大專利訴訟的企業,除了上述幾點以外,也會直接影響企業登陸科創板的進程。
對于企業在登陸科創板過程中,遇到專利權糾紛的問題,楊兆全則表示,如果在上市籌備期間,企業發現自有專利或知識產權被侵權,可以暫緩對侵權人發起訴訟。避免侵權人在訴訟中提出專利權無效等無理反訴,這會引起交易所的疑慮和關注,企業可以等上市之后,再進行知識產權的維權訴訟。
(編輯 白寶玉)
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