中國證監(jiān)會8日公布《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》(征求意見稿)(以下簡稱《科創(chuàng)板再融資辦法》),并向社會公開征求意見。其中提到設置便捷高效的注冊程序,提升融資效率。
本次征求意見的《科創(chuàng)板再融資辦法》主要內容包括:一是設定基本發(fā)行條件,規(guī)范上市公司再融資行為,切實保護投資者合法權益和社會公眾利益。二是優(yōu)化調整非公開發(fā)行股票制度安排,支持上市公司引入戰(zhàn)略投資者。鑒于非公開發(fā)行對象主要針對具有較高風險識別和承受能力的合格投資者,非公開發(fā)行股票從保護上市公司利益、投資者合法權益和社會公共利益角度,設置相對公開發(fā)行較低的負面清單形式的基本發(fā)行條件。同時,支持上市公司引入戰(zhàn)略投資者,有效提升非公開發(fā)行股票的便捷性。三是設置便捷高效的注冊程序,提升融資效率。一方面,最大限度壓縮監(jiān)管部門的審核和注冊期限,上海證券交易所審核期限為2個月,證監(jiān)會注冊期限為15個工作日。另一方面,授權上海證券交易所根據科創(chuàng)板再融資運行總體情況和市場實際需要,研究制定小額融資的業(yè)務規(guī)則。
同日,上交所發(fā)布消息,就科創(chuàng)板再融資配套業(yè)務規(guī)則向市場公開征求意見。公開征求意見包含兩項業(yè)務規(guī)則,一是《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則(征求意見稿)》,規(guī)定了科創(chuàng)板上市公司再融資審核內容與要求、審核程序、小額非公開發(fā)行簡易審核程序以及再融資違規(guī)行為的自律監(jiān)管。二是《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行承銷實施細則(征求意見稿)》,規(guī)定了科創(chuàng)板上市公司配股、增發(fā)的主要制度安排,以及非公開發(fā)行中,不同類型的發(fā)行對象確定機制下,與之相對應的發(fā)行承銷業(yè)務流程和監(jiān)管要求。
上交所介紹,科創(chuàng)板上市公司再融資相關制度設計,遵循以信息披露為核心的科創(chuàng)板股票發(fā)行注冊制理念,以市場化、法治化原則為導向,結合上市公司再融資活動的特點,作出了針對性的優(yōu)化和完善,包括優(yōu)化科創(chuàng)板上市公司非公開發(fā)行審核程序,大幅縮短審核期限,設置小額非公開發(fā)行簡易審核程序,并構建與之相適應的再融資發(fā)行承銷業(yè)務流程等。與此同時,相關規(guī)則也進一步強化了上市公司信息披露義務和中介機構的把關職責,加大了自律監(jiān)管措施的力度。本次征求意見的截止時間為12月8日。
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