去年以來,證監會先后修訂《上市公司治理準則》《上市公司章程規范指引》,對貫徹新發展理念、加強中小投資者保護、優化治理機制等提出一系列新要求。對此,陜西證監局高度重視,以制度修訂和人才培養雙輪驅動,著力推動轄區上市公司切實提升規范運作水平,為實現高質量發展筑牢根基,轄區近年來上市公司治理水平已有顯著提升,運行更加規范,內控更加有效。
以陜西煤業為例,公司上市后,不斷提高公司法人治理水平,積極引進戰略投資者,以實現治理結構的優化。
公司重視董事會成員的專業性與多樣性,設立非獨立董事4人,均長期深耕于煤炭行業安全生產、經營管理、風險防控等核心業務;獨立董事3人,分別來自國家能源發展改革研究中心、煤炭及大宗商品供應鏈金融公司以及從事并購重組的金融機構。并在董事會下設立安全健康與環保委員會,力爭為公司綠色安全高效發展保駕護航。2015年,董事會提前決策,先于供給側改革,開展了資產重組工作,淘汰了部分落后產能。2016年,繼續響應國家供給側改革號召,開展了第二次資產重組工作。通過兩年兩次資產重組,優化了產能結構,降低了人員成本,提升了資產質量,為實現高質量發展奠定基礎。
自上市以來,公司重視發掘長期穩定的投資者成為公司的合作伙伴。2019年,成功引進華夏人壽成為長期戰略股東,擬授予董事席位,以保證股權結構與市值的穩定。
另一家公司航發動力于2013年重組上市后,不斷完善治理結構,公司黨委會、股東大會、董事會、監事會和經營層各司其職,不斷完善決策機制、執行機制及監督機制,使公司從內部運行體制機制到公司發展模式、思想觀念都有所改進,促進了企業的進一步發展,直接融資超過200億元,完成了傳統軍工企業向公眾公司的轉變。
上市公司治理的規范和完善離不開監管的引導。在基礎制度修訂方面,陜西證監局結合新政策要求,積極組織轄區上市公司開展“公司治理自查自糾及規范整改”專項活動,引導公司全面自查,明確整改時間表,增強內部治理的規范性和科學性。對相關公司進行“一對一”專業指導,推動企業建立規范發展長效機制。2018年10月至今,轄區已有47家上市公司對《章程》進行了修訂完善,進一步夯實企業規范運作基礎。
董監高是上市公司規范治理的重要推動者。堅持分層次、有重點、全覆蓋地開展公司高管政策法規和內控規范培訓,是提升董監高履職盡責能力的重要方式。針對陜西轄區新上市公司較多的情況,及時完善董監高入職談話形式,現場簽署《監管談話備忘錄》,申明監管要求,增強董監高依法履職的自覺性。目前已約談公司108家/次,涉及公司高管224人/次,提醒公司董監高時刻繃緊合規之弦,確保規范穩健發展。
值得一提的是,在推動企業科創板上市中,陜西證監局也將規范治理作為輔導監管的重中之重,督導公司逐項整改規范,最終促成3家陜西企業成功登陸科創板,位居中西部首位,加快全省科技優勢轉化為現實生產力。
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