本報訊 （記者王寧）1月16日，中國期貨業協會（以下簡稱“中期協”）發布2024年自律管理工作報告。

    中期協表示，2024年堅決貫徹落實黨中央、國務院各項決策部署和中國證監會工作安排，認真履行自律管理職責，切實加強期貨公司及其子公司監管，著力防范重點領域風險，助力期貨市場高質量發展。

    突出自律職責 堅守主責主業

    中期協表示，2024年中期協從幾方面突出自律職責、堅守主責主業：一是加大制度供給，全面加強業務監管，嚴格履行程序，完成制定、修訂7項自律規則。此外，在證監會指導和支持下，積極發揮自律管理補位作用，聚焦市場難點熱點，重點研究起草和完善多項業務規范，為填補監管空白做好制度準備。

    二是加強自律檢查，摸清現狀以查促改。2024年加大現場檢查力度，督促公司合規經營，通過聯合證監局風險排查、常規檢查和專項檢查等多種方式，共派出96人次完成對37家次期貨公司及其風險管理公司、資產管理公司的現場檢查工作。組織實施遠程檢查，規范從業人員管理，組織開展期貨從業人員遠程檢查工作，涵蓋150家期貨公司和91家開展中間介紹業務的證券公司，做到對登記在冊86489名期貨從業人員應檢盡檢全覆蓋，同步要求公司對從業人員基礎信息、持證上崗和營業場所公示、兼職情況填報、誠信信息報送、后續職業培訓等內容進行全面自查和完善。

    三是貫徹嚴監嚴管，堅決查處違法違規。主要體現在突出從嚴監管，加大處分力度；突出重點主體，實現精準懲戒；突出案例警示，嚴肅市場紀律。2024年收辦案件線索和采取處分措施較往年均有大幅增加，收辦包括證監局抄送或移送、公司報送、投訴舉報等多渠道來源約140條案件線索；針對較重的違規行為，對14家公司及118名人員給予紀律懲戒；針對較輕的違規行為，對28家公司和14名人員進行約見談話，向15家公司和1名人員發出書面警示函。

    強化風險防控 守牢風險底線

    中期協表示，去年還從幾方面著力強化風險防控：一是加強風險管理公司全方位風險研判；二是狠抓重點領域風險防范，例如壓實期貨公司居間人管理主體責任，加強資產管理業務動態跟蹤，強化衍生品交易業務和期現業務風險監測。三是穩步提升科技保障水平。

    中期協表示，一方面，加強內部信息系統建設。優化協會自律服務系統功能，完善XBRL數據采集系統，加強信息系統自動化監控建設，提升協會網絡和信息安全管理水平。另一方面，督促行業加強信息技術風險防控。2024年，對6家期貨公司開展信息技術專項檢查，組織開展4個專題20門課程網絡安全直播培訓，累計培訓行業技術人員2.2萬人次。

    堅持引導服務 助力行業行穩致遠

    中期協表示，去年還多方面堅持引導服務，助力行業行穩致遠。一是推動行業加強黨建和文化建設，例如積極引導期貨公司加強政治引領，開展黨建專項評價和調研，推動行業積極踐行中國特色金融文化。

    二是聚焦產業客戶，提升服務實體經濟效能。號召行業加強服務產業客戶；規范“保險+期貨”模式；發揮優秀案例示范作用。

    三是積極推進交易者保護和教育工作。通過創新交易者保護和教育方式方法，及時受理交易者投訴，高效妥善化解糾紛矛盾。全年共接收交易者訴求1094件，受理975件；開展調解80件，達成和解32件，為交易者挽回合理補償120.68萬元。

    四是多措并舉做好考試和培訓服務；包括創新資格考試組織形式，加強現場培訓和遠程培訓，以及持續開展交易者適當性測試工作等。

    中期協表示，2025年，將緊緊圍繞《關于加強監管防范風險促進期貨市場高質量發展的意見》做好落實工作，立足法定職責主動擔當作為，進一步加大規則供給，加強自律檢查，提升處分質效，為會員做好傳導和服務，推動期貨行業更好服務國家戰略、服務實體經濟高質量發展。

（編輯 李波）