本報記者 周尚伃

    為貫徹落實黨的二十屆三中全會精神、中央金融工作會議及新“國九條”有關要求，引導行業強化黨建引領、提升政治意識、加強廉潔從業管理、防范奢靡及炫富等行業亂象，進一步做好券商文化建設實踐評估工作，中國證券業協會（以下簡稱“中證協”）根據監管要求及行業文化建設重點工作，在廣泛征求行業與監管部門意見基礎上和保持券商文化建設實踐評估指標總體穩定的前提下，對評估指標進行了修訂，更好地體現了行業文化建設的質效，指標設置更加客觀、合理。

    3月21日，中證協正式發布《證券公司文化建設實踐評估指標（2025年修訂稿）》（以下簡稱《評估指標》）。回顧過往，券商文化建設實踐評估工作有著清晰的發展脈絡。2021年6月份，首次券商文化建設實踐評估工作正式啟動。隨后，在2022年4月份，中證協發布了《證券公司文化建設實踐評估辦法（試行）》。對推動形成“合規、誠信、專業、穩健”的證券行業文化意義重大，不僅有助于建立行業文化建設的激勵約束機制，還在規范券商文化建設實踐評估等方面發揮了關鍵作用。

    本次發布的修訂后的《評估指標》，一方面，從多個維度強化了黨建和政治引領。一是增設一項黨建引領專項加分指標，對推動黨組織不斷健全完善、發揮基層黨員先鋒模范作用、黨建工作考核等次較好的券商予以加分鼓勵。引導券商推動黨組織向基層覆蓋，不斷完善和優化黨建工作，將黨建工作落到實處。二是增設一項“以高質量黨建引領保障高質量發展”重點關注事項。考察券商發揮好黨委把方向、管大局、保落實的領導作用情況，以及深化黨的創新理論武裝和推動黨的紀律建設情況。三是在重點關注事項中，要求券商提供做好“五篇大文章”、弘揚中華優秀傳統文化以及踐行“五要五不”（即：誠實守信，不逾越底線；以義取利，不唯利是圖；穩健審慎，不急功近利；守正創新，不脫實向虛；依法合規，不胡作非為。）中國特色金融文化情況的說明，進行重點考察。

    另一方面，《評估指標》在廉潔從業管理方面進行了強化。一是在“文化理念在人員考核或晉升中起決定性作用”加分指標中強化廉潔從業考察要求，明確將廉潔從業作為人員考核或晉升必考察內容的公司方可加分。引導券商在選人用人中注重廉潔從業管理要求，促進從業人員筑牢廉潔從業意識。二是在“公司組織全員文化宣導活動”重點關注事項中突出廉潔文化建設要求，明確評估年度券商面向全體員工開展的宣導活動中，必須包含一項廉潔文化宣導活動，方可符合重點關注事項要求。

    同時，為更好發揮智庫作用，《評估指標》在“發揮行業智庫作用”加分指標中增設加分事項，明確對券商首席經濟學家或研究部門負責人積極正面發聲的，予以加分鼓勵。引導券商積極作為，更好發揮智庫作用。在“加強理論研究”加分指標中，進一步放寬在核心期刊發表行業文化建設及其他與證券業務、資本市場發展相關理論研究文章的標準。

    聲譽是券商的無形資產，聲譽風險管理歷來是券商文化建設工作的重點。為防范重大聲譽事件，《評估指標》在扣分指標中增設一項關于券商重大聲譽事件的專項扣分指標，對于券商在評估年度發生重大聲譽事件，造成嚴重影響的予以扣分。

    值得關注的是，為鼓勵文化建設國際交流，《評估指標》增設一項加分指標，對推動文化建設國際交流作出貢獻的證券公司予以加分鼓勵。明確券商、外資控股券商所屬集團公司在境外權威媒體發表文章或接受訪談正面宣傳中國資本市場，或參加省部級（含）以上國際交流會議并發聲的可獲得加分。

    其他加分事項方面，包括為更好發揮模范帶頭作用，加強從業人員職業道德建設，將券商在職員工獲得省部級（含）以上精神文明相關表彰事項納入加分。