午夜精品网站-午夜精品亚洲-午夜精品一区-午夜精品一区二区三区免费视频-欧美一区二区aa大片-欧美一区二区不卡视频

證券日報微信

證券日報微博

您所在的位置: 網站首頁 > 金融機構 > 券商 > 正文

券商債券投顧業務將迎新規 明確展業邊界、業務管理等要求

2025-03-18 00:20  來源:證券日報 

    本報記者 周尚伃

    見習記者 于宏

    《證券日報》記者從券商處獲悉,為規范債券投資顧問(以下簡稱“債券投顧”)業務活動,保護投資者合法權益,根據監管部門統一部署,近日,中國證券業協會(以下簡稱“中證協”)研究制定了《證券公司債券投資顧問業務管理規則》(以下簡稱《管理規則》),正在向各大券商征求意見。

    總體來看,近年來,券商債券投顧業務快速發展,在推動券商財富管理轉型、提升資本市場服務普惠金融和養老金融效能方面發揮了積極作用。為進一步深化改革,發揮資本市場功能,推動證券行業著力提供高質量的金融產品與服務,中證協在中國證監會指導下,聚焦強監管防風險促進高質量發展主線,建立和完善債券投顧業務管理機制,明確債券投顧業務的展業邊界、業務管理、內控管理、人員管理、自律管理等要求,切實推動券商合規展業,防范風險,不斷提升金融服務能力。

    本次《管理規則》突出自律規則的前瞻性、預防性和可操作性,以專業能力建設為導向,加強對行業專業化、特色化發展的引導支持,激發行業發展活力。

    起草過程中,中證協主要有以下幾點考慮:一是以金融工作的政治性、人民性為指引,督促券商將功能性放在首位,切實履行誠信、忠實義務,增強資本市場內在穩定性;二是聚焦債券投顧業務,從“機構、業務、人員”三位一體入手,構建全流程的業務管理體系,推動形成“合規、誠信、專業、穩健”的行業生態;三是堅持目標導向和問題導向,結合行業發展現狀及痛點難點,總結行業好經驗、好做法,實現防風險與促發展齊抓共管的新局面;四是引導券商加強債券投顧業務的數字化管理,提升債券投顧業務的自律監管效能。

    一直以來,債券投顧業務的核心在于利用券商的專業團隊和投資經驗,為資管機構提供市場研究、債券交易、風險管理等多方面的支持。

    具體來看,《管理規則》共六章45條,分別對債券投顧業務的展業原則、業務管理、風險合規管理、人員管理等作出具體規定。其中,《管理規則》明確券商開展債券投顧業務的能力勝任條件,要求健全內控制度、配備專職人員、建立信息技術系統,確保組織架構設置、業務發展與合規風控水平、專業能力相匹配。同時,在加強債券投顧業務的精細化管理方面,《管理規則》明確債券投顧人員在宣傳推介、協議簽署、債券交易詢價、提供投資建議及開展客戶回訪、受理投訴等業務環節應當遵循的行業標準和規范,督促券商優化供給、提高價值創造能力,促進債券投顧業務高質量發展。

    需要了解的是,債券投顧屬于投資咨詢業務,與資產管理業務相比,兩者在法律關系、監管要求和風險承擔等方面存在顯著差異,是相互獨立的兩種業務。在風險合規管理方面,《管理規則》要求券商將債券投顧業務納入證券公司全面風險管理體系,并與債券交易、銷售、資產管理等業務設置“防火墻”機制。此外,《管理規則》特別加強了債券投顧業務的集中度管理、偏離度管理、交易監測和內部檢查要求,壓實券商主體責任,提升債券投顧業務服務質效。

    《管理規則》還明確,參與債券交易詢價的人員需要取得債券交易市場要求的相關資質,并按照監管規則進行人員公示,加強人員考核管理,增強透明度和市場監督,保障客戶知情權,提升客戶滿意度?!豆芾硪巹t》列舉了宣傳推介和提供投資顧問服務過程中的禁止性行為,以維持市場秩序,保護客戶的合法權益。

-證券日報網

版權所有《證券日報》社有限責任公司

互聯網新聞信息服務許可證 10120240020增值電信業務經營許可證 京B2-20250455

京公網安備 11010602201377號京ICP備19002521號

證券日報網所載文章、數據僅供參考,使用前務請仔細閱讀法律申明,風險自負。

證券日報社電話:010-83251700網站電話:010-83251800

網站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net

官方客戶端

安卓

IOS

官方微信

掃一掃,加關注

官方微博

掃一掃,加關注

主站蜘蛛池模板: 国产成人精品曰本亚洲77美色 | 国产一国产一有一级毛片 | 国产chinese视频在线观看 | 俄罗斯一级毛片免费播放 | 黄色a级免费网站 | 国产精品一区二区不卡的视频 | 久久996国产精品免费 | 国内精品一区二区三区东京 | 国产精品免费一区二区三区 | 国产成人精品永久免费视频 | 国产一区二区三区在线观看免费 | 黄色a级片免费观看 | 国产高清国内精品福利色噜噜 | 免费高清精品国偷自产在线 | 久久久久久久蜜桃 | 国产成人综合久久精品尤物 | 国产九九在线观看播放 | 国产超薄肉丝袜视频在线观看 | 国产精品综合一区二区 | 国产小视频网址 | 麻豆91av | 国产成人精品免费 | 韩国一级特黄清高免费大片 | 国产 欧美 日产久久 | 国产香港日本三级在线观看 | 成人a大片高清在线观看 | 国产一级视频在线观看 | 精品精品| 国产精品高清一区二区 | 麻豆久久婷婷国产综合五月 | 欧美1级| 麻豆精品国产自产在线 | 久久香蕉国产精品一区二区三 | 经典国产一级毛片 | 精品操| 给我免费播放片黄色 | 国产精品三级a三级三级午夜 | 不卡在线 | 成人在线中文字幕 | 久久精品99毛片免费 | 久久精品国产亚洲a不卡 |