本報記者 周尚伃

    見習記者 于宏

    7月12日晚間，北交所、全國股轉公司2024年第二季度證券公司執業質量評價結果（以下簡稱“第二季度執業質量評價結果”）正式出爐，反映了券商在北交所、新三板市場的整體執業質量以及細分業務的布局情況。

    第二季度執業質量評價結果榜首由中信建投摘得，而與今年第一季度相比，第二季度榜單前十名中有7個席位發生了變化。隨著競爭愈發激烈，多家券商表示，將把北交所業務作為重點突破方向，提升投行全生命周期服務能力。

    中國金融智庫特邀研究員余豐慧在接受《證券日報》記者采訪時表示：“隨著北交所高質量建設的持續推進，相關業務機遇和盈利空間將吸引更多券商加強北交所業務布局，行業競爭也會更加激烈。券商需參照執業質量評價體系，提升相關服務能力。”

    中信建投居榜首

    券商在市場中扮演著重要的“服務者”角色，交易所制定了相關細則對其執業質量進行定期評價。其中，北交所、全國股轉公司的執業質量評價體系主要包括專業質量得分和合規質量扣分，再加上基礎分100分，最終以合計分值進行排名。

    第二季度執業質量評價共有102家券商參評。整體來看，102家券商中，有101家券商得分超100分（含）。得分排名前三名的券商分別是中信建投、東吳證券、開源證券，分別得分152.08分、142.92分、126.69分。緊隨其后的是海通證券和申萬宏源，得分均超過120分。不過，也有1家券商僅得分98.91分。

    與今年第一季度相比，第二季度榜單排名出現了一些值得關注的變化，例如，榜單前十名席位出現大“洗牌”，其中7個席位發生變化，多家券商的排名實現躍升，例如，東吳證券從第18名躍升至第2名，海通證券從第16名上升至第4名，申萬宏源從第12名上升至第5名，國金證券從第20名躍升至第6名等。

    專業質量評價得分能夠直觀反映出券商的服務能力，就第二季度執業質量評價結果中各券商的專業質量評價得分情況而言，綜合實力較強的頭部券商表現出色，部分中小券商也表現出較強的競爭力。具體來看，專業質量評價得分位于前三名的券商分別為中信建投、東吳證券、開源證券，分別得分56.08分、46.92分、26.69分。海通證券、中信證券、申萬宏源、華泰證券的得分也均超20分。

    在細分業務的得分方面，北交所保薦業務中，中信建投和東吳證券并列第一名，均得16分；北交所發行并購業務、全國股轉系統推薦掛牌業務的最高分獲得者均為中信建投；北交所做市業務最高分為國金證券；研究業務以及全國股轉系統的發行并購業務、持續督導業務最高分則均為開源證券；全國股轉系統做市業務最高分為東北證券；經紀業務最高分為東方財富。

    重點發力北交所業務

    當前，券商對北交所業務的重視程度持續提升，并持續拓展業務邊界，積極申請相關業務資格，賽道競爭日益激烈。日前，國元證券宣布成為行業第18家獲得北交所上市證券做市交易業務資格的券商。同時，開源證券、上海證券、財信證券及首創證券還在申請北交所做市業務資格過程中。

    在券商投行業務收入整體承壓的趨勢下，多家券商加碼布局北交所，并表示將以北交所市場作為投行業務的重要發力抓手，同時披露了相關業務戰略規劃。比如，中信建投表示：“將以北交所深化改革為契機，大力支持專精特新中小企業創新發展。”東吳證券則表示：“將發揮北交所業務領先優勢，做精‘服務中小微’品牌特色，加大對科技創新型中小企業的服務力度。”

    “在投行業務方面，公司積極把握北交所戰略機遇期，力爭全方位發揮專業優勢，為專精特新中小企業提供專業、高效的金融服務，服務于創新型中小企業的發展。公司全資子公司一創投行將IPO業務作為核心業務之一，把北交所業務作為重點突破方向，將公司前中后臺資源向北交所傾斜，重點把控項目執行質量。同時，通過‘區域聚焦、行業聚焦’戰略，重點關注戰略新興行業及專精特新中小企業，為進一步強化北交所業務布局做好項目儲備。”第一創業表示。

    近日，財通證券在2024年度“提質增效重回報”方案中表示，公司聚焦專精特新企業，支持科技創新，開展“北交所上市攻堅行動”，服務新質生產力和產業結構優化調整。首創證券也表示，公司將加強投行能力建設，以北交所業務為發力點，聚焦“專精特新‘小巨人’”企業客戶，提升全生命周期投行服務能力。