本報記者 周尚伃

    11月30日，《證券日報》記者從券商處獲悉，為貫徹落實健全資本市場功能的精神，引導資源向科技創新領域集聚，中國證券業協會（以下簡稱“中證協”）擬在2023年證券公司投行業務質量評價中設置“支持高水平科技自立自強情況”專項評價指標，給予符合條件的券商加分激勵。中證協表示，為保證本年度評價工作順利開展，現組織開展投行支持高水平科技自立自強專項試評價（以下簡稱“專項試評價”）工作。同時，各券商需要在2023年12月4日前填寫2023年專項試評價統計表以及提供相應證明材料。

    “支持高水平科技自立自強情況”專項評價指標綜合監管要求和行業意見，旨在突出服務高水平科技企業，包括但不限于取得國家級科技進步或承擔科技重大專項或研發、實現重大裝備及關鍵原材料進口替代、持續投入研發等，專項試評價將從券商保薦業務、債券業務、上市公司重點資產重組財務顧問業務、全國股轉公司（北交所）投行業務等方面進行分類計分，得分由上述4項具體分值加總，為券商專項試評價加分。

    保薦業務方面，“統計口徑一”包括作為主要參與單位，或者核心技術人員作為主要參與人員，獲國家科學技術進步獎、國家自然科學獎、國家技術發明獎、國防科技獎，獲獎等次不限，并將相關技術運用于主營業務；獨立或牽頭承擔與主營業務和核心技術相關的國家或部級科技重大專項或研發項目；主要產品屬于國家重點新產品、省部級首臺/套重大裝備、實現重大裝備及關鍵原材料進口替代的。發行人符合以上任一條件即可。

    “統計口徑二”包括最近一年末研發人員數量占比12%（含）以上；最近三年研發支出合計超過5億元且研發支出比例超過3%；或最近三年研發支出合計超過2億元且研發支出比例超過6%；或最近三年研發支出合計超過5000萬元且研發支出比例超過40%。發行人研發情況同時符合上述兩項條件即可。同時符合統計口徑一、二的項目不重復計算。

    在債券業務方面的統計口徑為科創債承銷金額。上市公司重大資產重組財務顧問業務的統計口徑為重大資產重組（含發行股份購買資產）置入資產符合上述“統計口徑一”或“統計口徑二”。全國股轉公司（北交所）投行業務的統計口徑為北交所保薦上市、再融資業務，股轉系統推薦、發行業務符合上述“統計口徑一”或“統計口徑二”；北交所上市公司并購重組財務顧問業務，掛牌公司并購重組業務置入資產符合上述“統計口徑一”或“統計口徑二”。