中航證券有限公司副總經理、合規總監 李從軍
黨的二十大報告指出,要堅持全面依法治國,推進法治中國建設,全面推進國家各方面工作法治化。央企券商作為國家治理體系中的重要微觀載體,具有“央企”和“金融”的雙重屬性,被賦予服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革的社會使命和責任,更應加強法治文化建設,在持續深化法治央企建設中樹典范、當先鋒、作表率。
法治理念是行業文化“守法是立身之本,合規是發展之基”的底線意識。因此,在弘揚、推動依法治企中應以合規文化建設為重要抓手?!吨醒肫髽I合規管理辦法》(以下簡稱《辦法》),提出合規管理應當堅持黨的領導、全面覆蓋、權責清晰、務實高效四個基本原則,為央企券商進一步深化合規管理提供了方向。央企券商應積極培育以法治理念為核心的合規文化,共同推動資本市場高質量發展。
黨建引領、勇擔使命,鑄法治央企之“魂”
堅持黨的領導、加強黨的建設是央企健康發展的“根”和“魂”?!掇k法》指出,在公司合規管理工作中,應始終堅持把黨的領導融入現代公司治理,充分發揮黨委把方向、管大局、促落實的領導作用,把黨的領導貫穿合規管理的全過程。落實黨的領導,深化黨建同合規的深入融合,一要強化“關鍵少數”責任,央企券商領導班子應當認真履行“一崗雙責”,落實“重要合規工作親自部署、重點合規環節親自協調、重要合規問題親自監督”三個親自,以黨建統領推進合規建設,以合規建設推動業務發展;二要堅持思想引領,牢筑合規廉潔防線,堅持黨員帶學,黨員監督,加強黨性教育與合規宣傳的深度融合;三要強化監督,常態化廉政談心談話,做好重大事項報告,確保公司保持風清氣正的良好政治生態。
全面覆蓋、堅守理念,聚全員合規之“氣”
堅持全面管理,深化合規理念,才能凝聚央企全員合規之“氣”和“魄”?!掇k法》指出,全面覆蓋意味著要將合規要求嵌入到企業的各個業務領域、各個部門、各級子公司和分支機構,進而覆蓋到每位員工,從而通過合規理念、合規意識進一步推進合規管理的細節化、深度化,最終實現多方聯動、上下貫通。實現合規管理的全覆蓋,央企券商既要通過建立健全各項規章制度,將合規要求嵌入經營管理各領域各環節,提升依法合規經營管理水平;又要通過強化合規監督,將合規要求落到實處,提升合規管理的效率;還要通過加強合規文化建設,將合規理念深入員工心中,提升合規風險意識,從而實現全面覆蓋,提升合規管理水平與成效。
明晰權責、筑牢防線,塑合規職責之“形”
明確權責內容,落實“管業務必須管合規的要求”,才能明確合規職責的“體”與“形”。《辦法》指出需明確業務及職能部門、合規管理部門和監督部門職責,嚴格落實員工合規責任。央企券商在合規管理中,首先應強化各業務及職能部門主體責任落實,完善合規義務及風險清單制度,確保業務人員明晰重點風險事項,防范違規風險,筑穩“第一道防線”;其次由合規管理部門加強統籌協調,建立健全合規管理體系,明確逐級合規審核范圍、審核標準、審核程序,細化合規評估與考核,持續打牢“第二道防線”;最后強化紀檢監察、審計等部門監督責任,堅持獨立審慎,強化檢查監督,督促立行立改,嚴肅違規問責,堅決守衛“第三道防線”。
務實高效、科技賦能,強合規管理之“筋”
建立符合企業實際的合規管理體系,加強對重點領域,關鍵環節和重要人員的管理,充分利用科技手段,才能強健合規管理的“筋”與“骨”?!掇k法》指出,合規管理既要立足企業自身實際,實事求是地構建起符合自身經營特色、業務流程的合規管理體系,也要用開放積極的態度擁抱科技,用科技推動管理效能。央企券商應當加快推進合規管理信息化、數字化建設,探索建立合規管理在線監管系統,加強對重點領域、關鍵節點的管理,通過大數據等手段,實現合規風險在線識別、評估和管控,切實提高管理效能。
打造法治央企券商,必須把法治思想全面貫徹到央企券商的法治合規中來,以合規誠信為本、穩健專業為基,抓牢所有經營活動符合法律法規、監管規定的工作準繩,持續提升合規管理質效,筑牢合規風險防線,為資本市場的高質量發展奠定堅實的法治基礎,為推動證券行業高質量發展持續賦能。
(CIS)
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