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監(jiān)管問(wèn)卷調(diào)查券商投顧 涉及人員結(jié)構(gòu)等諸多細(xì)節(jié)

2022-07-27 00:00  來(lái)源:證券時(shí)報(bào)電子報(bào)

    證券時(shí)報(bào)記者 劉藝文

    近日,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì))向券商開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)問(wèn)卷調(diào)查,以了解券商投顧業(yè)務(wù)展業(yè)情況。協(xié)會(huì)希望了解券商投顧業(yè)務(wù)的人員組成情況、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況,以及公募基金投顧業(yè)務(wù)的客戶(hù)渠道及復(fù)購(gòu)率情況等;投顧業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)控、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等;目前投顧業(yè)務(wù)存在的不足以及政策建議等。

    據(jù)介紹,此次問(wèn)卷調(diào)查的目的是為了研究推動(dòng)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的高質(zhì)量發(fā)展,涉及基金投顧及證券投顧。記者獲悉,此前監(jiān)管部門(mén)就股票投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)組織研討與論證,目前處于內(nèi)部探討階段。

    向券商征求政策建議

    具體來(lái)看,調(diào)研的問(wèn)題分為幾大部分,包括人員的組成情況、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況以及有關(guān)問(wèn)題等。

    在人員組成情況方面,各券商需向協(xié)會(huì)反饋投顧業(yè)務(wù)人員組成情況,包括公司注冊(cè)證券投顧人數(shù),注冊(cè)證券投顧中本科學(xué)歷占比情況、碩士研究生及以上學(xué)歷占比情況,注冊(cè)證券投顧不同從業(yè)年限的占比情況,2021年開(kāi)展針對(duì)注冊(cè)證券投顧人員持續(xù)教育學(xué)時(shí),2021年注冊(cè)證券投顧的入職人數(shù)以及年離職率,公司總部證券投顧人數(shù),公募基金投顧業(yè)務(wù)人數(shù)量(由開(kāi)展基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)的券商填答),公司總部投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)部門(mén)架構(gòu)等。

    在業(yè)務(wù)方面,各券商還需反饋投顧業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況,包括公司投顧主要工作內(nèi)容,證券投顧客戶(hù)中不同年限的占比情況,2021年產(chǎn)品相關(guān)收入(指代銷(xiāo)金融產(chǎn)品收入、基金投顧業(yè)務(wù)收入及產(chǎn)品銷(xiāo)售券商結(jié)算模式業(yè)務(wù)收入)占經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總收入比例,公募基金投顧業(yè)務(wù)的主要客戶(hù)渠道,公募基金投顧業(yè)務(wù)客戶(hù)的復(fù)購(gòu)率,針對(duì)股票的投顧業(yè)務(wù)在營(yíng)業(yè)部KPI考核中的占比,以及針對(duì)基金的投顧業(yè)務(wù)(重點(diǎn)指代銷(xiāo)金融產(chǎn)品及基金投顧業(yè)務(wù))在營(yíng)業(yè)部KPI考核中的占比,證券投顧業(yè)務(wù)近三年被監(jiān)管部門(mén)采取行政監(jiān)管措施或行政處罰或行業(yè)協(xié)會(huì)自律懲戒情況。

    與此同時(shí),協(xié)會(huì)還專(zhuān)門(mén)設(shè)置了一些有關(guān)問(wèn)題:券商需要簡(jiǎn)述公司投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制;投資顧問(wèn)人員為客戶(hù)提供投資顧問(wèn)服務(wù)的審批流程;需要說(shuō)明投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)以及具體應(yīng)對(duì)策略。

    此外,券商需要回答的問(wèn)題還有:說(shuō)明公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)收費(fèi)方式和標(biāo)準(zhǔn)是什么,2021年證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的收入是多少(通過(guò)差別傭金方式收費(fèi)納入統(tǒng)計(jì)),占公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入、公司總業(yè)務(wù)收入比例;證券投資顧問(wèn)服務(wù)覆蓋的客戶(hù)類(lèi)型和客戶(hù)數(shù)量,公募基金投資顧問(wèn)客戶(hù)數(shù)量;是否對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分層管理和服務(wù),以及分類(lèi)的標(biāo)準(zhǔn)。

    協(xié)會(huì)還向券商征求對(duì)投顧業(yè)務(wù)的看法,包括投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)在提升公司財(cái)富管理能力,服務(wù)客戶(hù)財(cái)富管理需求發(fā)揮的作用,存在的不足,以及當(dāng)前行業(yè)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)發(fā)展存在的問(wèn)題,對(duì)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)發(fā)展的政策建議等。

    內(nèi)部探討股票投顧試點(diǎn)

    在這份問(wèn)卷調(diào)查中,監(jiān)管的問(wèn)題除了與基金投顧有關(guān)外,部分問(wèn)題還涉及到證券投資顧問(wèn)。

    今年6月份,監(jiān)管部門(mén)曾就股票投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)組織研討與論證,目前處于內(nèi)部探討階段,尚未大范圍找市場(chǎng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行座談?wù){(diào)研。另一方面,包括券商在內(nèi)的諸多金融機(jī)構(gòu)已經(jīng)行動(dòng)起來(lái)了,培育股票投顧人才,搭建股票投顧相關(guān)系統(tǒng),以期未來(lái)通過(guò)財(cái)富管理計(jì)劃等提供股票投資咨詢(xún)服務(wù)。

    目前,國(guó)內(nèi)基金投顧的投資標(biāo)的是公募基金,隨著基金投顧的日臻完善和投顧效應(yīng)的日益顯現(xiàn),市場(chǎng)呼吁更多細(xì)分金融領(lǐng)域推出投顧資格。不少券商表達(dá)了對(duì)股票投顧試點(diǎn)的關(guān)注和期待。

    業(yè)內(nèi)認(rèn)為,股票投顧業(yè)務(wù)是特指在證券行業(yè)(如證券公司或?qū)I(yè)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu))為股票投資者提供專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)的服務(wù)。其與基金投顧的最大區(qū)別在于服務(wù)領(lǐng)域或者說(shuō)投資標(biāo)的不同,前者服務(wù)于股票投資者,后者則集中在公募基金領(lǐng)域。

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