午夜精品网站-午夜精品亚洲-午夜精品一区-午夜精品一区二区三区免费视频-欧美一区二区aa大片-欧美一区二区不卡视频

證券日報APP

掃一掃
下載客戶端

您所在的位置: 網站首頁 > 金融機構 > 券商 > 正文

中證協督促券商排查信息隔離管理風險

2022-07-20 00:00  來源:證券時報電子報

    證券時報記者 程丹

    中國證券業協會合規管理與廉潔從業專業委員會近日就《證券公司信息隔離墻制度指引》實施情況開展了調研,發現部分券商在名單管理和跨墻管理方面存在一定問題。

    中證協調研中發現,名單管理方面,少數券商將限制名單的入單時點提前至通過立項之日、簽訂保密協議或進場開展工作孰早的時點(即觀察名單要求),這種做法看似限制名單的管理執行標準更嚴格,但因為限制名單并非保密名單,入單時點過度前移,可能導致內幕信息的泄漏和不當流動。同時,少數券商仍自行設置了對于已持有自營股票的賣出窗口期,對于在入限制名單前已持有的證券,允許在特定條件下賣出,還有個別券商對入限制名單前已持有的證券不限制賣出。還有券商僅將相應股票列入限制名單,并未限制相應的可轉債、可交債,多數公司未對相關公司的企業債、公司債或其他不具有股票衍生品性質的債券類證券進行限制。在名單管理適用子公司的方式是否有效有待研究。

    跨墻管理方面,中證協表示,個別券商在出具投價報告時,以分析師僅在投價報告上簽字并未實際接觸敏感信息為由,“署名分析師”未履行跨墻手續;少數券商跨墻人員履行跨墻手續不及時或不完整。

    中證協總結了業內信息隔離優秀經驗供行業借鑒,包括將限制名單擴展運用,加強新三板業務持續督導期內的管理,加強對投顧業務的管理,加強非保密側業務之間的業務協作,加強跨墻人員管理等。

-證券日報網

版權所有證券日報網

互聯網新聞信息服務許可證 10120180014增值電信業務經營許可證B2-20181903

京公網安備 11010202007567號京ICP備17054264號

證券日報網所載文章、數據僅供參考,使用前務請仔細閱讀法律申明,風險自負。

證券日報社電話:010-83251700網站電話:010-83251800

網站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net

證券日報APP

掃一掃,即可下載

官方微信

掃一掃,加關注

官方微博

掃一掃,加關注

主站蜘蛛池模板: 国产精品亚洲片在线不卡 | 国产三级第一页 | 男人的天堂在线观看入口 | 看日本黄色片 | 成人卡通精品卡通动漫第一页 | 国产福利在线网址成人 | 国产黄色小视频在线观看 | 免费一级在线观看 | 国产在线精品成人一区二区三区 | 蜜桃久久 | 成年人黄色免费网站 | 黄色片在线观看视频 | 国内久久久久高清影视 | 大香伊蕉日本一区二区 | 女人高潮特级毛片 | 成人国产精品视频频 | 鲁在线视频 | 国产福利在线观看精品 | 国产色视频在线观看免费 | 国产在线精品一区二区 | 国产成年女人免费视频播放a | 经典国产乱子伦精品视频 | 国产tv在线观看 | 国产高清小视频 | 久热精品在线视频 | 久青草国产手机视频免费观看 | 久久综合伊人 | 免费视频久久 | 毛片在线播放网址 | 久草国产视频 | 国产精品免费一区二区三区四区 | 久久久亚洲欧洲国产 | 国产三级日本三级日产三级66 | 久久精品成人一区二区三区 | 国产伦精品一区二区三区无广告 | 成人国产精品免费软件 | 国产日韩久久久久69影院 | 麻豆国产一区 | 久久久久久亚洲精品中文字幕 | 成人香蕉视频 | 国产极品白嫩精品 |