虎年注定又是券商嚴監管的一年。

    開年僅半個月，東興證券、新時代證券和中天證券已接連收到共計3張罰單，其中中天證券收到2022年以來券業首張反洗錢罰單，被罰金額超百萬。

    據證券時報記者不完全統計，2022年以來，包括券商員工、證券公司、券商分公司、券商營業部和券商資管子公司在內，合計收到了45張罰單；若剔除員工個人，以證券公司、券商分公司、券商營業部以及券商資管子公司為主體統計，則有15個主體被罰或被立案調查。

    證券時報記者注意到，監管對上述問題的處理結果多以出具警示函或責令改正為主，個別嚴重的則被處以罰款或公開譴責等。值得一提的是，券商受處罰可能對分類評級產生負面影響，而評級對券商而言影響尤其深遠。

    虎年發出3張新罰單

    中天證券被罰超百萬

    2月15日，新時代證券和東興證券分別收到江蘇證監局、北京證監局開出的罰單，兩家券商均被監管采取出具警示函的監管措施。

    具體來看，新時代證券和東興證券違規行為分別發生在投行業務領域、資管業務領域。其中，新時代證券對受托管理的連云港海州工業投資集團有限公司“20海投01”等公司債，存在包括對發行人募集資金使用監督不到位和對發行人信息披露督導不到位的問題。東興證券則是在開展私募資產管理業務中，對資管新規落實不到位，個別產品業績報酬提取頻率超過每6個月一次。

    此前一天的2月14日，中天證券也受到處罰。不同于其他券商，中天證券收到的是2022年券業的第一張反洗錢罰單，且處罰較重，該券商被央行沈陽分行罰款137.1萬元，2名相關人員對此負有責任，也被處以罰款。

    央行沈陽分行信息顯示，中天證券的違法行為包括未按規定履行客戶身份識別義務和未按規定報送可疑交易報告。

    近年來，隨著反洗錢力度加強，金融機構有必要進一步強化合規意識。在剛過去不久的2021年，包括中泰證券、開源證券、安信證券、國金證券、招商證券、興業證券及中金公司等7家券商因為反洗錢不力而被罰，其中招商證券和中金公司均被罰超百萬元。

    15個機構主體遭罰

    投行業務是重災區

    根據證券時報記者不完全統計，2022年以來，證券公司及證券從業人員合計領到45張罰單，涉及券商20家。剔除被處罰的證券公司員工，包括證券公司、券商分公司、券商營業部和券商資管子公司在內合計15個主體被罰或被立案調查。

    從公司規模來看，既有中小券商東興證券、新時代證券、中天證券、川財證券、中德證券、宏信證券、粵開證券、信達證券，也有國泰君安、海通證券、光大證券、平安證券、安信證券等規模排名靠前的券商。

    從被處罰主體來看，除了常規證券公司，證券公司分公司、券商營業部也是屢爆違規風險的地方，后者在開展經紀業務中時常出現管控不到位、違規銷售等行為。

    此外，浙商證券旗下浙商資管成為今年以來唯一一家收到罰單的券商資管子公司，且受罰程度較為嚴厲——被責令改正和暫停私募資產管理產品備案6個月，并責令該公司處分相關人員。

    從違法違規行為覆蓋的業務類型來看，投行業務則是“重災區”。上述15個被處罰主體中，新時代證券、安信證券、國泰君安等均因為投行業務違規被處罰；更甚者是中德證券，該公司因牽涉樂視網保薦業務違法違規而被證監會立案調查，目前尚在調查階段。

    另外，1月19日，浙江證監局針對安信證券及相關責任人開出了8張投行罰單。安信證券被處罰原因是，在開展浙江亞太藥業2015年重大資產購買項目、2019年公開發行可轉換公司債券項目中未勤勉盡責，未按規定履行持續督導義務，內部質量控制不完善。

    此前，安信證券在回應證券時報記者時表示，該公司將引以為戒，按要求認真落實整改，進一步強化合規意識、責任意識，不斷完善公司內部控制機制，更主動、更盡責地扮演好資本市場“看門人”角色，與監管部門、交易所同向發力，持續提高內部治理水平。

    處罰所致負面影響多

    分類評級首當其沖

    券商遭到處罰不是新鮮事，關鍵是處罰會對券商帶來多大影響？業內人士認為，罰單所造成的負面影響主要體現在券商分類評級的扣減分上，分類評級若受影響，券商展業、融資、投保基金繳納等都會受影響。

    從2022年以來的處罰結果來看，證券公司被出具警示函或責令改正的較多，海通證券則一度被通報批評和公開譴責。

    2020年證監會新修訂的證券公司分類評級監管規定，評價期內證券公司因違法違規行為被證監會及其派出機構實施行政處罰、監管措施或者被司法機關刑事處罰的，給予相應扣分：公司被采取責令改正措施的，每次扣1分；公司被采取出具警示函的，每次扣0.5分；公司被采取公開譴責等情形的，每次扣2.5分等。

    根據規定，監管對不同類別券商規定不同的風險控制指標標準和風險資本準備計算比例，并在監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面區別對待。

    此外，券商分類結果還將作為券商申請增加業務種類、發行上市、各類融資等事項的審慎性條件，也將作為確定新業務、新產品試點范圍和推廣順序的依據，還將據此確定不同級別的券商繳納證券投資者保護基金的具體比例。