本報記者 周尚伃
隨著我國資本市場對外開放不斷推進,目前,證券、基金、期貨三大領(lǐng)域的外資股比限制全面放開,外資全資控股模式也順利落地。
2021年,我國證券業(yè)迎來機遇與挑戰(zhàn)。數(shù)據(jù)顯示,年內(nèi)外資控股券商數(shù)量已增至9家,其中包括首家外資獨資券商——摩根大通證券(中國);此外,還有21家外資背景證券公司正在排隊申請設(shè)立。
對此,川財證券首席經(jīng)濟學(xué)家、研究所所長陳靂在接受《證券日報》記者采訪時表示,“我國資本市場加速開放背景下,外資進入將促使我國金融市場競爭更加激烈?,外資機構(gòu)在業(yè)務(wù)、技術(shù)、管理、人才培育、風(fēng)險控制等多方面發(fā)展更為成熟,相較于國內(nèi)券商具備明顯優(yōu)勢。”
21家外資背景證券公司
正排隊申請設(shè)立
2019年7月份,國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會辦公室發(fā)布《關(guān)于進一步擴大金融業(yè)對外開放的有關(guān)舉措》,將原定于2021年取消證券公司、基金管理公司和期貨公司外資股比限制的時點提前至2020年,并自2020年4月1日起正式實施。
在此背景下,A股資產(chǎn)長期配置價值得到充分體現(xiàn);同時,眾多外資機構(gòu)表達出積極參與中國資本市場建設(shè)與發(fā)展的意愿。
具體來看,年內(nèi)已有2家外資控股券商正式對外展業(yè)。6月份,日資控股證券公司大和證券(中國)以及來自新加坡的合資券商星展證券,均獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》;同月,瑞信方正證券也更名為“瑞信證券(中國)有限公司”。
據(jù)《證券日報》記者不完全統(tǒng)計,目前,外資控股券商數(shù)量已達9家,分別是摩根士丹利證券(中國)、瑞信證券、星展證券、大和證券、高盛高華證券、瑞銀證券、匯豐前海證券、野村東方國際證券、摩根大通證券(中國)。
新設(shè)證券公司方面,今年4月份,花旗集團宣布將在包括中國在內(nèi)的13個全球市場中退出個人業(yè)務(wù),但會繼續(xù)在中國市場積極尋求和評估符合自身優(yōu)勢和發(fā)展特點的新業(yè)務(wù)機會,包括尋求籌備一家證券公司和一家期貨公司。12月2日,花旗集團申請設(shè)立花旗證券(中國)有限公司的申請材料已被中國證監(jiān)會接收。
隨后12月24日,中國證監(jiān)會對渣打銀行(香港)有限公司設(shè)立獨資證券公司渣打證券(中國)有限公司申請文件提出反饋意見,包括請補充說明是否已全面梳理渣打集團所控制機構(gòu)受處罰或調(diào)查情況,進一步論證境外股東“近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列”,以及擬任總經(jīng)理2011年至2021年任摩根士丹利華鑫證券資本市場部聯(lián)席主管、董事總經(jīng)理,為一級部門負責人,請?zhí)峁┠Ω康だA鑫證券出具的相關(guān)工作證明,并明確相關(guān)職務(wù)的匯報路徑、是否為一級部門負責人等。
據(jù)記者不完全統(tǒng)計,目前共有21家外資背景證券公司正排隊申請設(shè)立。其中,2021年共有華壹證券、法巴證券(中國)、日興證券、花旗證券(中國)等4家公司提交的資料被證監(jiān)會受理,而尚在流程中的包括溫州眾鑫證券、云鋒證券、粵港證券、瀚華證券等。
外資“鲇魚”
年內(nèi)動作頻頻
在資本市場雙向開放、外資機構(gòu)準入大幅放寬背景下,外資“鲇魚”年內(nèi)動作頻頻。
不少外資取得在華合資券商絕對控股權(quán)后,還想“更上一層樓”。3月份,瑞銀證券16%的股權(quán)在北京產(chǎn)權(quán)交易所官網(wǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓,受讓方瑞銀集團將所持瑞銀證券的股份比例或增至67%;7月份,摩根士丹利持有摩根士丹利證券(中國)的股權(quán)比例提高至90%;8月份,中國證監(jiān)會對摩根大通證券(中國)有限公司控股股東——摩根大通國際金融有限公司受讓5家內(nèi)資股東所持股權(quán),成為摩根大通證券(中國)唯一股東的事項準予備案,這也標志著中國首家外資全資控股的券商將花落摩根大通證券(中國);此外,去年12月份,高盛已啟動收購高盛高華100%股權(quán)程序,目前未有新進展。
為了取得更多業(yè)務(wù)資格,7月份,高盛高華在獲批財富管理及自營業(yè)務(wù)資格,增加證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、證券自營、代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)后,中國證監(jiān)會又核準高盛高華通過子公司從事科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板跟投。此外,申港證券、東亞前海證券以及摩根士丹利證券(中國)均向證監(jiān)會申請變更業(yè)務(wù)范圍;最新進展方面,12月15日,證監(jiān)會已核準申港證券融資融券業(yè)務(wù)資格。同日,證監(jiān)會也核準了東亞前海證券融資融券業(yè)務(wù)資格以及通過設(shè)立東亞前海投資(上海)有限責任公司從事另類投資業(yè)務(wù)。
值得一提的是,中國證監(jiān)會最新公布的證券公司“白名單”中,高盛高華、瑞銀證券均榜上有名。
伴隨經(jīng)濟全球化和資本市場改革的推進,我國資本市場進入全面開放的新格局。陳靂表示,“從機遇來看,外資機構(gòu)進入我國將帶動海外資金涌入,促進我國金融市場規(guī)模進一步擴大,市場機制不斷完善,推動我國金融市場與國際接軌,為國內(nèi)券商帶來業(yè)務(wù)拓展、國際化等一系列的發(fā)展機遇。同時,外資機構(gòu)還會帶來更為先進的技術(shù)與業(yè)務(wù)模式、更為完善的管理與風(fēng)險控制系統(tǒng),有利于我國券商優(yōu)化自身短板,提升業(yè)務(wù)水平。尤其從投研業(yè)務(wù)來看,海外大型金融機構(gòu)具備完善的研究機制和評級體系,從業(yè)人員專業(yè)能力整體較高,可加速國內(nèi)券商投研專業(yè)化程度提升。”
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