午夜精品网站-午夜精品亚洲-午夜精品一区-午夜精品一区二区三区免费视频-欧美一区二区aa大片-欧美一区二区不卡视频

證券日報APP

掃一掃
下載客戶端

您所在的位置: 網站首頁 > 金融機構 > 券商 > 正文

行有行規 罰單樹立風向

2021-12-02 00:00  來源:證券時報電子報

    證券時報記者 劉藝文

    罰單對券商的影響不言而喻。

    今年以來,券商一共收到76張罰單。這些罰單一共涉及50家券商,有的券商甚至收到多張罰單。

    具體而言,海通證券、方正證券、國元證券、華西證券、中信證券、中金公司、東興證券、華安證券、華福證券、中原證券、申萬宏源、中郵證券、安信證券等券商都收到了罰單,多家券商所收單數超過2張。

    根據券商分類評級管理規定,這些領到罰單的券商可能會在本年度的券商評級中被扣掉相應的分數。而其他沒有領到罰單的券商,則至少不會在這些項目上被扣分。

    從處罰的結果來看,監管出具警示函或者責令改正是比較常見的方式,這兩種也屬于比較輕微的處罰。證券時報記者注意到,也有一些罰單的處罰結果比較嚴厲。比如,有的券商另類投資子公司違規情況比較嚴重,被責令改正并暫停另類投資業務(項目退出除外)3個月;有的投行業務因出具了虛假報告,被沒收業務收入并處以罰款;有的經紀業務違規情況嚴重,被暫停新開證券賬戶3個月;還有的資管業務被6個月內暫停新增私募產品備案。

    “暫停業務比較要命,不僅扣分更多,更重要的是這塊業務都暫時不讓干了。”某券商合規人士如是說。

    從各地證監局所發罰單數量來看,罰單數靠前的證監局有上海證監局、福建證監局、重慶證監局、北京證監局等。具體而言,上海證監局發了7份罰單,涉及6家券商;福建證監局發出5份,涉及5家券商;重慶證監局發了5份,也涉及5家券商;北京證監局則有3份,涉及3家券商;安徽證監局也有3份,涉及2家券商。

    也有的地方證監局今年來未發布過針對券商的罰單。上述券商合規人士表示,影響地方罰單數量多少的因素有很多,比如地方券商數量、券商展業活躍度等,這些因素的區域差異較大。

    從被處罰的具體內容來看,罰單涵蓋了券商各個業務條線,包括經紀業務、投行業務、資管業務、研究業務等。券商對子公司,尤其是香港子公司的管理也有涉及。不過,針對券商經紀與投行的罰單占了絕大多數,超過七成。經紀業務的問題包括從業人員不具備展業資質、賬戶出借、投資者適當性等等;投行業務的主要問題則包括券商對發行人部分信息核查不充分、工作底稿不規范不完整等。

-證券日報網

版權所有證券日報網

互聯網新聞信息服務許可證 10120180014增值電信業務經營許可證B2-20181903

京公網安備 11010202007567號京ICP備17054264號

證券日報網所載文章、數據僅供參考,使用前務請仔細閱讀法律申明,風險自負。

證券日報社電話:010-83251700網站電話:010-83251800

網站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net

證券日報APP

掃一掃,即可下載

官方微信

掃一掃,加關注

官方微博

掃一掃,加關注

主站蜘蛛池模板: 国产婷婷 | 国产一级做a爰片在线看免费 | 免费一级真人毛片 | 国产美女免费视频 | 古代级a毛片在线 | 国产成人91一区二区三区 | 国产第一页在线播放 | 国内精品久久久久久不卡影院 | 久久91精品国产91久久麻豆 | 黄色成人在线视频 | 国产aaa三级 | 久久久久国产精品免费 | 高清xx另类麻豆性色生活片 | 国产一级黄色大片 | 国产亚洲福利 | 国产成人精品.一二区 | 国产a免费观看 | 成人午夜视频在线观 | 精品国产一区二区三区不卡蜜臂 | 久久久久久久久女黄 | 国产在线观看一区二区三区四区 | 九色国产 | 国产精品久久久久影视不卡 | 古装一级毛片手机免费看 | 成人综合婷婷国产精品久久免费 | 国产精品手机在线 | 女人夜夜春 | 成人久久久精品乱码一区二区三区 | 国产韩国精品一区二区三区 | 免费av一区二区三区 | 国产亚洲精彩视频 | 巨臀在线 | 国产小视频在线 | 国产福利在线观看视频 | 国产精品久久久久久久毛片 | 国产亚洲3p无码一区二区 | 久久综合免费 | 国产在线精品一区二区三区 | 久久综合中文字幕 | 男女激情视频网站 | 久久99国产精品成人欧美 |