本報記者 周尚伃
“大資管”時代下,行業(yè)競爭日趨激烈,中基協(xié)最新發(fā)布的2021年三季度資管數(shù)據(jù)顯示,中信證券以1.04萬億元的月均資管規(guī)模拔得頭籌;有15家券商主動管理資產(chǎn)月均規(guī)模占其資管月均總規(guī)模的比例均超過50%,中金公司的主動管理資產(chǎn)月均規(guī)模躍升行業(yè)第二,占其資管月均總規(guī)模的比例高達98.26%。
4家券商主動管理月均規(guī)模
占總規(guī)模比例均超90%
隨著資管行業(yè)轉(zhuǎn)型進入倒計時,券商資管規(guī)模出現(xiàn)明顯分化。中基協(xié)發(fā)布的資管月均規(guī)模前20強數(shù)據(jù)顯示,2021年三季度,中信證券以1.04萬億元的月均規(guī)模遙遙領(lǐng)先,第二名中金公司月均規(guī)模為8423.79億元,招商資管位列第三,月均管理規(guī)模為4863.86億元。
有9家券商的資管月均規(guī)模實現(xiàn)增長。其中,廣發(fā)資管月均規(guī)模較二季度增長32.07%;中金公司月均規(guī)模增長28.81%;光大資管月均規(guī)模增長20.83%。
當前,券商資管通道業(yè)務(wù)持續(xù)壓縮、主動管理規(guī)模不斷擴大。三季度,排名前20位的券商主動管理資產(chǎn)月均規(guī)模合計45848.19億元,較二季度增加5508.75億元,月均規(guī)模超過1000億元的券商共有12家,其中,中信證券位列第一,月均規(guī)模為8527.75億元,較第二季度增長10.06%;第二名中金公司月均規(guī)模為8276.87億元,較第二季度增長30.3%;第三名為廣發(fā)資管,月均規(guī)模為3975.81億元,較第二季度增長42.44%。
從主動管理資產(chǎn)月均規(guī)模的變動情況來看,有12家券商較二季度增長。其中,中銀證券的增幅最大,達到74.4%。安信資管被擠出券商主動管理資產(chǎn)月均規(guī)模前20名榜單,頂替上來的是首創(chuàng)證券,其月均規(guī)模為623.73億元。
主動管理能力方面,在17家有數(shù)據(jù)可比的券商中,有15家券商主動管理資產(chǎn)月均規(guī)模占其資管月均總規(guī)模的比例均超過50%。其中,中金公司、財通資管、五礦證券、廣發(fā)資管4家券商的占比均超過90%,分別為98.26%、94.97%、93.51%、93.09%,主動管理能力優(yōu)勢突出。
中金公司資管規(guī)模
大幅攀升至行業(yè)第二
從上述數(shù)據(jù)中可以看出,中信證券奪得券商資管月均總規(guī)模及主動管理規(guī)模的“雙料冠軍”,但在主動管理能力上,中金公司表現(xiàn)更為搶眼。
今年以來,中金公司在資管業(yè)務(wù)方面明顯發(fā)力。去年四季度,中金公司的資管月均總規(guī)模、主動管理規(guī)模分別為2670.16億元,2432.6億元,在券商中僅為中上水平。然而,三個季度過去后,中金公司的資管月均總規(guī)模、主動管理規(guī)模分別增至8423.79億元(增加5753.63億元)、8276.87億元(增加5844.27億元),兩項指標均僅次于中信證券,位列行業(yè)第二。
對于整體資產(chǎn)管理規(guī)模實現(xiàn)大幅攀升,中金公司在中報中表示,一是持續(xù)豐富產(chǎn)品線,明確重點產(chǎn)品布局;二是進一步強化投研能力建設(shè),改進投研管理體系,加強團隊建設(shè)與人才培養(yǎng),提升投資研究能力;三是進一步加強客戶覆蓋、拓展境外渠道。從業(yè)績表現(xiàn)方面來看,今年前三季度,中金公司實現(xiàn)資管業(yè)務(wù)凈收入9.5億元,同比增長65.48%。
不過近日,中金公司卻因資管計劃估值方法問題被北京證監(jiān)局責令改正。北京證監(jiān)局表示,經(jīng)查,中金公司存在以下問題:一是使用成本法對私募資管計劃中部分資產(chǎn)進行估值,二是存在對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術(shù)不一致的情況。上述情況違反了《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》第一條第二項、第二條第二項,《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第三十四第一款的規(guī)定。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條的規(guī)定,北京證監(jiān)局決定對中金公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。
有券商人士向《證券日報》記者表示,“通俗點來講,使用成本法對私募資管計劃中部分資產(chǎn)進行估值就是指,資管計劃中的某些不適合用成本法的資產(chǎn),卻用成本法估值。上述第二項問題就是同一資產(chǎn)用了不同的估值方法。”
“我們公司也要求根據(jù)上述情況進行自查,對不符合上述兩點的需要做好整改預(yù)案。”另有其他券商人士向《證券日報》記者透露。
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