本報記者 朱寶琛

    見習記者 楊潔

    在9月3日舉行的第四屆中小投資者服務論壇上，上海證券交易所黨委委員、副總經理董國群表示，上市公司作為公眾公司，必須尊重、敬畏投資者，才能借助資本市場高質量發展。上市公司質量提高了，投資者也能真正獲得回報，投融資更加平衡，市場健康發展的根基也會更牢。

    董國群介紹，在證監會指導下，2020年年報期間，上交所動員1600余家公司召開了業績說明會，其中包括了全部的科創板公司、滬深300指數公司、“A+H”公司和央企控股公司，業績說明會的規模、數量都創歷史新高。

    董國群表示，在證監會的指導下，上交所持續加強風險摸排，推動風險化解，嚴防風險外溢，并將投資者保護放在更重要的位置。一是保障投資者知情權；二是保障投資者的交易權；三是促成合力，分類施策，與地方政府、證監局、金融辦等強化溝通，形成風險化解合力，按照“三個一批”的思路，通過重整一批、重組一批、主動退一批，促進存量風險公司有序出清，提升上市公司的整體質量。去年以來，上交所已推動完成逾百家風險公司的化解任務，并將高比例質押公司數量壓降至百家以內。

    在公司監管方面，上交所認真踐行“建制度、不干預、零容忍”九字方針，及時處置違法違規行為，提高違法違規成本，切實維護投資者權益。2021年上半年，共作出公開譴責18份，同比增長20%，并對涉及資金占用、違規擔保、財務造假等惡性違規案件的相關責任人，予以公開認定。同時，多舉措提高案件處理效率，踐行“三及時”原則，積極回應市場關切。

    “億萬中小投資者是資本市場最廣泛的基礎，投資者能否得到有效信息，對市場前景有無信心，都對資本市場的生命力有直接影響。一線監管是交易所的主責主業，必須守好市場底線。”董國群介紹，這幾年，上交所按照分類監管、精準監管的思路，認真做好信息披露監管。

    一是強化日常監管，加強定期報告和臨時公告的事中事后審核，堅決打擊財務造假、資金占用、違規擔保等重點問題，持續關注苗頭性、隱患性問題，強化對“三高類”并購重組監管問詢，督促中介機構切實履行“看門人”責任，防范上市公司“病從口入”。

    二是嚴格執行退市制度，拓寬績差公司多元化退出渠道，做到應退盡退，退的下、退的穩，今年上半年上交所退市公司已達11家。在退市中，我們重點做好投資者訴訟維權、退市整理期監管等事關投資者切身利益的事項。

    三是優化信息披露與股價聯動監管，對涉及嚴重概念炒作、“偽市值管理”、“蹭熱點、割韭菜”等擾亂市場秩序、損害投資者利益的行為，堅決予以嚴厲打擊，切實保障投資者利益。

（編輯 張明富）