近年來，浙江抓住資本市場改革發展有利機遇，充分發揮企業發展基礎好、政府服務意識強、上市氛圍濃厚等優勢，在資本市場上形成了舉足輕重、特色鮮明的“浙江板塊”。

    近日，證券時報社黨委書記、社長兼總編輯季曉磊率領“獻禮建黨百年·資本市場風景線”采訪團走進浙江證監局，與浙江證監局黨委書記、局長田向陽展開對話。“十三五”期間，浙江轄區資本市場發展取得了哪些成就？在提高上市公司質量方面有哪些舉措？在防范化解資本市場風險方面有哪些招數？在建黨百年、“十四五”開局之際，浙江證監局黨建工作如何開展？田向陽給出了精彩的分享。

    多層次資本市場建設成效顯著

    去年新增上市公司居各省首位

    從寧波證監局黨委書記、局長到浙江證監局黨委書記、局長，田向陽的履職經歷，讓這位來自河南的“外鄉人”，對浙江資本市場的家底了然于心。

    說起“浙江板塊”的特點，田向陽如數家珍：上市公司中民企占比高、行業覆蓋面廣，基本覆蓋了機械設備、化工、紡織、金融、文化創意等各個行業；小而美，許多上市公司成為所在細分行業的龍頭企業……2020年10月16日熊貓乳業上市，浙江境內上市公司總數突破500家，成為繼廣東之后全國第二個境內上市公司達500家的省份。此前浙江全省境內上市公司總數突破100家曾歷經16年時間，“十三五”期間，全省境內上市公司數量從300家躍升至500家僅用時四年半，且麗水等地市以及券商、園林、專業技術服務等行業實現上市“零”的突破。

    浙江證監局數據顯示，2020年，浙江省新增境內IPO上市公司62家，占全國總數15.7%，位居各省市第一；截至2021年4月底，浙江轄區（不含寧波，下同）共有境內上市公司448家，位居各轄區第二。其中，主板338家、創業板89家、科創板21家。

    對于“浙江板塊”取得優異成績的原因，田向陽認為，首先，證監會一系列資本市場基礎性制度改革，為浙江資本市場發展創造了良好的政策環境；其次，地方政府對轄區資本市場高度重視和支持，省、市、縣政府均出臺了一系列扶持政策，做了大量的企業上市推動工作；第三，浙江具備較為雄厚的經濟基礎，尤其是民營經濟發達，蘊藏了大量有活力、行業地位突出、具備發行上市潛力的中小企業。

    地方政府的重視和支持方面，近年來，浙江相繼發布了“小微企業三年成長計劃”、“市場主體提升”、“鳳凰行動”計劃、“融資暢通工程”等一系列重要戰略部署。其中，2017年9月發布的“鳳凰行動”計劃，以推動企業上市和并購重組為核心，力爭經過4年的努力，實現全省上市公司數量倍增、上市公司區域行業布局優化和企業并購重組的深入實施。

    “鳳凰行動”計劃實施以來，浙江企業上市工作成效顯著。2017年至2020年，浙江轄區新增境內上市公司152家。一批批企業成功站上資本市場大舞臺，一單單再融資順利發行，為浙江實體經濟高質量發展提供強大資本動能。

    今年1～4月，浙江轄區境內上市公司新增融資670.32億元，較去年同期增長35.51%。其中，首發融資178.66億元，增發融資190.54億元，可轉債融資206.12億元，公司債融資95億元。55家上市公司實施并購重組64次，涉及金額81.44億元。

    值得注意的是，近年來，全國首單非上市公司小公募債、首單綠色債、首單可續期債、首批雙創債、首批基礎設施類公募REITs等一系列公司債券創新品種，先后在浙江落地開花。

    今年1～4月，浙江轄區共有133家企業發行公司債券156只，發行規模1534.10億元，分別較去年同期增長47.78%、34.48%和41.52%；共有6家原始權益人發行交易所資產支持證券33只，發行規模57.13億元，分別較去年同期增長20%、65%和82.58%。截至4月底，浙江轄區共有331家企業存續公司債券921只，存續規模8287.31億元；49家原始權益人存續交易所資產支持證券208只，存續規模447.20億元。

    同時，多層次資本市場建設成效顯著。新三板已成為浙江創新型、創業型、成長型中小微企業發展的重要平臺和浙江多層次資本市場的重要組成部分。截至4月底，浙江轄區有新三板掛牌企業567家，占全國總數的7.48%。浙江股權交易中心率先啟動全國首批區域性股權市場創新試點和證監會區塊鏈建設試點，設立科創助力板和資本市場普惠金融服務基地，強化科創板擬上市企業培育和長三角資本市場一體化服務能力。證監會多項債券試點在浙江省率先落地，如2017年首批PPP資產證券化產品、2019年全國首單基礎設施類REITs產品、2021年全國首批基礎設施公募REITs等。上海期貨交易所戰略入股浙江國際油氣交易中心順利落地。

    另外，證券期貨經營機構穩健發展。浙江期貨市場發展長期處于全國第一梯隊，期貨公司總體實力持續領先，其中永安期貨連續5年凈利潤全國排名第一；南華期貨于2019年8月上市，是全國首家境內IPO上市期貨公司。浙商證券和財通證券均于2017年首發上市。

    做好監管和服務助力浙江高質量發展建設共同富裕示范區

    “浙江的經濟土壤好，地方政府又敢擔當，插根筷子都能發芽。我們就是做好服務和監管。”談及在企業上市工作中扮演的角色，田向陽如是說。

    近年來，伴隨著資本市場全面深化改革的落地，特別是注冊制改革持續推進以來，市場生態有了明顯的改善。與之相應的是，近年來，浙江證監局結合轄區監管實踐，積極主動作為，推動注冊制改革任務在轄區落地見效。采取的主要措施包括：完善輔導監管工作機制；推動中介機構歸位盡責；提升發行人誠信合規意識；做好政策調研評估；深化投資者保護工作。

    其中，在完善輔導監管工作機制方面，浙江證監局堅持關口前移，從全面實行注冊制的內在要求出發，結合轄區監管實踐和市場特點，落實好證監會輔導監管有關要求，并通過修訂監管制度、明確工作定位、完善工作流程等方式，著力提高輔導監管工作質效，把好資本市場入口關。

    同時，浙江證監局多措并舉，緊緊抓住“提高上市公司質量”這條綱，突出“提升公司治理水平、處置化解上市公司風險、服務實體經濟”這三條主線，積極支持轄區上市公司做優做強，助力浙江經濟社會高質量發展。

    從聚焦提升轄區上市公司治理水平方面看，2019年，結合浙江民營上市公司群體占比高等特點，浙江證監局制定規范治理專項工作方案，從高風險公司和新上市公司著手，全面提升轄區上市公司規范治理水平。同時，緊盯董事長和獨立董事兩類“關鍵少數”，持續督促落實公司主體責任。

    一方面，通過監管下基層、分片區召開董事長座談會等方式，以轄區上市公司發生的“身邊事”警示教育“身邊人”，進一步督促上市公司董事長提升治理能力。另一方面，實行獨董履職報告制度，要求獨立董事結合公司風險事項報送年度履職報告、就特定事項報送專項履職報告。以2020年為例，浙江轄區30家上市公司的95名獨立董事報送了履職報告，成為監管部門進一步掌握上市公司真實情況、督促獨立董事勤勉履職的有力抓手。

    2020年以來，按照國務院《關于進一步提高上市公司質量的意見》要求和證監會統一部署，浙江證監局又積極推進上市公司治理專項行動，通過推進自查自糾、現場檢查、整改提升三個階段工作，對上市公司治理現狀開展“全面體檢”和“靶向治療”，不斷強化上市公司發展內生動力，健全規范治理長效機制。

    進入新發展階段，隨著資本市場全面深化改革的步伐加快，轄區監管的使命和任務也更重了。守好第一線、把好質量關，推動轄區資本市場更好服務構建新發展格局，是證監局和地方政府共同的目標和任務。

    今年4月，浙江證監局組織召開轄區資本市場合作監管工作座談會，和地方政府發揮各自優勢，構建合作監管新格局，共同推動轄區資本市場持續健康發展。后續，將持續共同做好四方面工作：一是正確把握發展數量和質量的關系；二是切實把好上市公司“治理關”；三是統籌推進防風險和促發展工作；四是貫徹落實“零容忍”理念和要求。

    多管齊下

    風險防范化解工作成效顯著

    在經濟下行壓力較大的背景下，企業經營環境日趨復雜多變，市場相繼出現了企業資金鏈斷裂、流動性緊張、債券兌付延期等風險。2018年以來，證監會就進一步貫徹落實黨中央國務院關于經濟金融工作的部署，堅決打好防范化解資本市場重大風險攻堅戰，持續加強股市、債市、期貨市場風險監測和應對能力建設，堅決守住不發生系統性風險的底線。

    據了解，近年來，浙江證監局深入推進分類監管，精準施策，風險防范化解工作取得顯著成效。浙江證監局數據顯示，截至目前，浙江轄區風險類上市公司數量較去年年初凈壓降約1/4；浙江轄區上市公司實控人質押比例超過80%的公司數量較最高峰時減少約60%，化解率較全國平均水平高近5個百分點。

    針對風險類上市公司，浙江證監局始終堅持問題和風險導向，一方面綜合年報審核、日常監管、現場檢查、媒體關注、舉報投訴等情況，實時更新上市公司風險分類臺賬，對風險類和重點關注類公司傾斜監管資源，提高現場檢查、實地走訪、約談等頻次；另一方面，密切聯系地方政府，壓實中介機構責任，加強交易所協作互通，凝聚各方合力，共同壓降風險公司數量。

    針對股票質押風險，浙江證監局堅持標本兼治，消化存量與遏制增量并舉，持續壓降股票質押風險。一方面，推動將股票質押風險化解納入地方政府考核指標，會同地方政府共同引導上市公司大股東通過“瘦身健體”、控股權轉讓、并購重組、破產重整等方式化解質押風險；另一方面，持續強化風險監測和預警，重點關注質押比例超過60%的公司，嚴格監控防范新增風險。

    防范化解債券風險方面，浙江證監局始終堅持推動規范發展與加強風險防控化解“兩手抓”。主要措施方面，一是全面摸排，強化風險監測；二是多方聯動，精準應對風險；三是嚴抓合規，提升公司質量。以嚴抓合規事項為例，近年來，浙江證監局嚴格落實“零容忍”方針，對轄區公司債券發行人的募集資金使用、信息披露、財務會計、公司治理及償債能力等進行全面檢查，2020年以來共組織140余家發行人自查，對7家發行人開展現場檢查、20家發行人開展走訪檢查，進一步壓實發行人規范運行主體責任，提高風險防控意識。

    防范化解私募基金風險方面，浙江證監局不斷鞏固完善風險防控體系，會同地方政府共同做好風險防范和化解工作。主要措施方面，一是著力形成監管合力；二是著力摸清風險底數；三是著力強化監管問責。

    數據顯示，截至2021年4月底，浙江證監局已累計對轄區70余家次私募機構及30余名責任人員采取行政監管措施，將金誠集團等涉嫌犯罪機構移送公安。

    另外，浙江證監局始終堅持把投保工作貫穿監管工作全鏈條，積極化解處置各類風險，持續保持對違法違規行為的高壓態勢，保障投資者財產安全。建設全國首個證券期貨糾紛在線訴調對接平臺——浙江證券期貨糾紛智能化解平臺，積極運用“示范判決+集中調解”模式，成功調解案件800余件；穩妥推動首例公司債券虛假陳述民事賠償案件適用普通證券代表人訴訟程序審理。

    筑牢反腐堤壩

    從嚴治黨向縱深發展

    “共產黨打天下，是為人民服務。現如今，大家都在談不忘初心，我們做資本市場監管工作一定不能忘了為人民服務這一初心。”值此建黨百年之際，當證券時報記者提及黨建方面事項，田向陽如是表示。

    如何增強員工對誘惑的免疫力，如何防微杜漸？浙江證監局祭出的招數是：持續強化黨風廉政建設，不斷推進全面從嚴治黨向縱深發展。

    近年來，為了加強黨風廉政建設，浙江證監局在抓好作風建設、廉政建設、隊伍建設、機制建設“四個建設”中，推動全面從嚴治黨走向嚴緊實，以強監督保障習近平總書記關于資本市場的重要指示批示精神和黨中央、國務院及證監會的一系列重大決策部署在浙江落地生效。

    具體來說：提質增效公權力監督，圍繞關鍵崗位和重要人員扎實開展精準監督；深入一線監督，對市場主體開展事后實地回訪，實現對主要監管業務條線的全覆蓋；鞏固拓展落實中央八項規定精神，持之以恒糾“四風”樹“新風”；緊盯關鍵時點，創新形式、常態化開展廉政教育和作風問題監督檢查，督促領導干部嚴守廉潔紀律，筑牢反腐堤壩。

    今年是中國共產黨成立一百周年，也是“十四五”開局之年，在黨建方面，浙江證監局正在開展或將要開展哪些工作呢？

    據了解，浙江證監局將全面貫徹落實新時代黨建總要求和證監會黨委關于黨建工作重要決策部署，以黨的政治建設為統領，進一步提高黨的建設質量和水平，為轄區資本市場高質量發展提供堅強政治保證。主要工作包括以下方面：

    一是以政治建設為統領，堅持黨的集中統一領導。持續學懂弄通做實習近平新時代中國特色社會主義思想，進一步增強政治判斷力、政治領悟力、政治執行力。認真學習貫徹黨的十九屆五中全會精神，深入理解新發展階段、新發展理念、新發展格局的“三新”深刻內涵，自覺同黨中央、證監會黨委對標對表，把監管好、建設好、發展好資本市場作為旗幟鮮明講政治、踐行“兩個維護”的具體體現。

    二是以黨史學習教育為契機，夯實理想信念基礎。深入貫徹落實黨中央和證監會黨委關于黨史學習教育的各項工作部署，準確把握黨史學習教育的目標要求，組織開展多層次學習培訓，教育引導全局黨員干部學黨史、悟思想、辦實事、開新局，把黨史學習教育成效轉化為推進資本市場改革發展穩定的動力和能力。緊密結合浙江證監局實際，突出品牌特色，認真開展“五個一”活動。

    三是以監管文化建設為載體，持續推進作風建設。深刻領會監管文化建設的初衷和核心要義，聚焦監管文化目標、理念、價值準則和主要任務，將文化建設工作納入年度重點工作部署落實。將監管文化建設與黨的建設、廉政建設、作風建設等深度融合，充分發揮其軟實力作用。

    四是以支部黨建為基礎，增強黨組織政治功能。牢固樹立大抓基層的鮮明導向，加強黨支部標準化規范化建設，切實提升支部政治功能和組織力。強化政治機關教育，引導黨員干部用理論清醒促進政治堅定。創新黨建工作載體平臺，持續提升干部基層黨建工作能力和水平。