青海位于祖國西部，雄踞世界屋脊青藏高原的東北部。

    今年6月，習近平總書記在青海考察時強調，推動高質量發展，要善于抓最具特色的產業、最具活力的企業，以特色產業培育優質企業，以企業發展帶動產業提升。

    青海證監局立足當前經濟金融發展實際，著眼補短板、強弱項、提質量的領域和環節，找準直接融資、業務拓展的著力點和突破口，扎實推進全面深化資本市場改革落實落地。

    近日，證券時報記者專訪青海證監局黨委書記、局長胡巍東，解碼青海資本市場高質量發展的“密鑰”，分享青海資本市場服務實體經濟、助力脫貧攻堅、全面深化改革等多方面經驗，以此獻禮建黨100周年。

    對標國家戰略

    推動金融服務實體經濟

    證券時報記者：“十四五”規劃明確金融業發展方向為支持實體、深化改革、風險防范，如何將這一指導思想貫徹到改革發展當中？

    胡巍東：“十四五”時期是我國“兩個一百年”奮斗目標的歷史交匯期，也是我省由全面建成小康社會向基本實現現代化邁進的關鍵期。

    我局堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，對標國家戰略，認真落實中國證監會及青海省委省政府工作部署，立足當前經濟金融發展實際，著眼補短板、強弱項、提質量的領域和環節，找準直接融資、業務拓展的著力點和突破口，扎實推進全面深化資本市場改革落實落地。

    服務實體經濟方面，充分發揮多層次資本市場功能，引導資本投向實體。2018年至今，青海省企業利用多層次資本市場融資393.63億元。及時推動科創板、創業板、新三板深化改革政策以及再融資新規在青海省落地。進一步深化簡政放權，全面清理行政許可、報告備案事項，細化相關配套措施。

    化解風險和加強監管方面，堅持“建制度、不干預、零容忍”方針，堅守“四個敬畏，一個合力”理念。強化對市場主體、重要輿情、重大事件的關注，始終保持監管敏銳性。近年來，共出具監管函件、現場檢查文件等250份，采取行政監管措施8家（次）；開展案件調查11件，審理案件6起，處罰公司1家、個人21人（次），罰沒款合計1000余萬元。

    投資者保護方面，深入宣傳新《證券法》，推進校企合作，成立了首支資本市場投資者保護青年志愿者服務隊。

    脫貧攻堅方面，積極履行主體責任，先后選派5名干部到祁連縣八寶鎮卡力崗村擔任第一書記。轄區各市場主體捐款捐物合計400多萬元，走訪慰問幫扶村20余次，捐助學生40余人。2020年8月，該村通過國家脫貧攻堅普查。下一步，我局將持續發揮資本市場作用，鞏固拓展脫貧攻堅成果，助力脫貧攻堅和鄉村振興有效銜接。

    加強1234機制建設

    抓好黨建工作

    證券時報記者：證監局在將黨建落實到行動上、融入到工作中，有哪些好的做法？能否分享一些典型的人或事？

    胡巍東：總體而言，可以概括為加強1234機制建設，即“抓住一個核心，貫通兩個責任，落實三個要點，強化四項重點”來抓好黨建工作。

    抓住“旗幟鮮明講政治”的核心，始終不斷把增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”的要求落實到具體行動上、融入實際工作中。

    貫通兩個責任，就是落實全面從嚴治黨主體責任和紀委專責監督責任，以抓好黨的政治建設為統領，兩個責任同向發力，帶動提升監管、服務工作質量和效率。

    落實三個要點，每年研究制定黨建工作要點、黨風廉政建設和反腐敗工作要點、紀檢工作要點，堅持黨建工作與業務工作同謀劃、同部署、同推進、同考核。

    強化四項重點，一是強化理論學習。始終將習近平新時代中國特色社會主義思想和關于資本市場重要指示批示精神作為學習重點，強化黨建對業務的引領作用。二是強化支部建設，制定了《青海證監局黨支部工作手冊》，對“三會一課”、黨員發展、黨日活動等作出詳細規定，加強支部標準化規范化建設。三是強化黨的紀律建設。持續加強黨的紀律建設和持之以恒抓好作風建設，不斷鞏固和深化“四風”治理成效。四是強化制度建設。及時推進制度“立改廢”，建立制度執行評估機制，提高制度執行力。

    證券時報記者：在黨建宣傳方面，證監局有哪些新思路、新做法？建黨100周年，開展了哪些黨史學習活動與教育？

    胡巍東：我局將黨史學習教育與證監會相關專項教育相結合，深入學習黨史和100位重要英雄模范先進事跡，教育、引導、深化全局干部職工對資本市場踐行初心使命的思想認識。一是通過黨委理論學習中心組、黨支部“三會一課”、黨史學習教育讀書班、“黨史天天學”活動等多種形式深入學習。二是建立“我為群眾辦實事”清單，把黨史學習教育落實到解決實際問題上。三是開展主題宣傳教育活動，赴紅色革命教育基地開展主題黨日、重溫入黨誓詞等活動。四是開展《中國證監會系統工作人員作風規范》專題學習，引導黨員干部更好履行職責使命。五是開展黨委班子成員和支部書記講黨課、專題組織生活會等活動，引導黨員干部學史明理、學史增信、學史崇德、學史力行。

    深化改革

    提高上市公司質量

    證券時報記者：請問證監局如何推進各項改革任務？當前轄區資本市場總體發展和運行情況如何？呈現哪些特點？

    胡巍東：穩步推進新三板深化改革。貫徹證監會有關新三板改革政策，支持優強創新中小企業快速成長，做好輔導工作。進一步優化存量，加大宣傳力度，積極開展調研培育，落實政策保障，不斷擴大增量。

    深化金融供給側改革，完善再融資市場化約束機制。向省政府報送專報，分析再融資制度調整的總體思路和主要內容，就利用改革機遇、推進省屬企業改革脫困、解決上市公司融資難融資貴問題、大力發展股權融資、提高直接融資比重等積極建言獻策。

    全面推進退市制度改革各項工作。認真梳理退市制度改革情況，全面關注青海省上市公司情況，及時研判退市風險，做好應對準備。

    2021年一季度，青海省上市公司呈現三個特點：一是上市公司整體規模穩步增長，資本結構較為穩健，“降杠桿”工作取得成效。二是經營業績、資產負債結構兩極分化。三是資金管控能力不斷提升。

    證券時報記者：證監局在發掘、培育和促進企業上市掛牌方面做了哪些工作？目前青海省企業上市后備情況如何？

    胡巍東：一是建言獻策優生態。在資本市場深化改革的大背景下，我局及時梳理新政新規，結合青海實際，主動向省政府建言獻策，加大培訓宣傳力度，推動地方政府優化企業上市掛牌和再融資獎補政策，努力營造支持企業融資發展的良好生態環境。

    二是持續調研不松勁。重視后備資源的挖掘和孵化，聯合地方政府相關部門、滬深交易所等前往西寧、海西、產業園區等地的清潔能源、鹽湖資源開發利用、高原生物醫藥、旅游等企業調研，配合地方政府建立和完善后備企業庫，鼓勵企業充分利用資本市場發展。

    三是貼身服務強基礎。對于具有一定發展潛力和條件相對成熟的企業，持續跟蹤服務，局領導帶隊多次赴企業開展座談，了解企業困難，幫助企業解惑，督促企業規范，夯實上市掛牌基礎。

    四是重點推進求突破。對于已經聘請中介開展相關工作的企業，建立定期聯系機制，實時掌握進度，加強溝通和協調，穩步推進上市掛牌準備工作。青海現有1家科創板在審企業，1家創業板輔導備案企業，多家條件相對成熟的后備企業。預計近兩年，青海科創板和創業板企業有望實現“零的突破”。

    證券時報記者：在提高上市公司質量、實現經濟高質量發展方面，證監局有哪些措施？在推進企業并購重組、再融資等方面，有哪些做法和成果？

    胡巍東：一是凝心聚力建機制。國務院《關于進一步提高上市公司質量的意見》印發后，我局第一時間成立工作專班，制定工作方案，深入推進各項措施落地見效。堅持內部學習領會與外部宣傳培訓相結合，黨委中心組專題學習，全局動員部署，統一思想認識；組織政府部門、市場主體、中介機構開展培訓宣講和座談交流，凝聚共識；推動出臺《青海省人民政府關于進一步提高上市公司質量的實施意見》，明確責任分工，從五大方面、十九項重點舉措作出全面部署，形成全省上下齊抓共管的強大合力。

    二是聚焦重點抓落實。我們堅持提高增量與優化存量同向發力，以服務推進“一優兩高”，加快“五個示范省”和“四地建設”，培育“四種經濟形態”為導向，以服務實體經濟為宗旨，積極落實證監會工作部署和青海省政府實施意見精神，推動資本市場服務青海經濟高質量發展。在提高增量方面，強調發揮青海省企業上市掛牌與直接融資協調小組作用，推動落實各級政府屬地職責，各相關單位提供政策支持，將上市掛牌納入政府目標考核體系。強調發揮青海優勢，體現高原特色，重點培育孵化清潔能源、生態旅游、鹽湖化工、有機農畜等行業領軍企業和“專精特新”“小巨人”等特色領頭企業。在優化存量方面，堅持公司治理與信息披露雙輪驅動，防風險和促發展雙側發力，聚焦重點公司“一司一策”化解風險，支持符合條件企業利用再融資新政壯大主業，提升持續發展能力，目前我省2家上市公司再融資獲批并在有序推進。

    三是建言獻策保權益。我局積極主動參加青海省投清算組會議，就戰略投資者遴選、債務償還方案等事項，認真研究，提出意見建議，并呼吁管理人在破產重整過程中要保護投資者合法權益，維護我省在資本市場中的形象。

    落實“零容忍”

    市場生態不斷凈化

    證券時報記者：打擊資本市場違法，落實“零容忍”要求，證監局有哪些做法？

    胡巍東：堅決貫徹落實證監會從嚴打擊證券違法活動工作部署，從五個方面狠下功夫。

    一是學好必修課，在提高政治站位上狠下功夫。二是練好基本功，在提升專業能力上狠下功夫。三是牽好牛鼻子，在溝通協作配合上狠下功夫。四是磨好“金剛鉆”，在學習宣傳貫徹上狠下功夫。五是抓好新任務，在監督執紀問責上狠下功夫。

    不斷提高案件辦理質效，始終保持對證券違法違規行為的高壓態勢。2020年以來共辦理案件8起，在“總對總”機制和案件線索審查質量改革的背景下，不斷縮短查辦期限，提升案件辦理質效。

    證券時報記者：在防范化解資本市場風險方面，證監局做了哪些工作？成效如何？

    胡巍東：2020年以來，資本市場深化改革各項舉措成效顯著，市場生態不斷凈化。

    一是主動作為，有效防范化解股權質押風險。落實疫情期間支持企業政策，協調地方銀行紓困支持，將3家上市公司大股東股權質押由場外置換至場內，2家變更控股股東，省內高比例質押公司由2020年的8家降至5家，質押風險有效降低。

    二是及時行動，穩妥處置重點企業風險。堅決、快速處置藏格控股大股東資金占用和違規擔保風險，依法采取監管措施，督促大股東3個月內歸還占款；支持和推動鹽湖股份破產重整，公司暫停上市風險實質性化解，恢復上市工作有序推進；建言獻策西鋼集團改革脫困，助力西寧特鋼實現扭虧為盈，債務風險有效降低；快速處置順利辦控股權爭奪事件。另外，動態監測并定期開展公司債券風險排查，督促發行人、管理人履職進展，持續關注重點債券違約風險化解情況；持續壓降證券期貨經營機構不合規資管產品規模。

    三是勇擔當善作為，切實履職盡責。及時了解和掌握轄區場外交易場所最新動向，向相關部門通報相關政策要求，形成監管合力，推進清理整頓工作，防范于未然。配合開展“掃街清樓”專項行動，對轄區非法金融活動回頭看。

    四是查全查細查實，有效壓縮私募基金管理人的違規空間。今年已開展12家（次）檢查，全面了解私募基金運作情況和面臨風險，與相關部門共商處置意見，為后期統籌推進風險處置和規范發展工作奠定基礎。

    證券時報記者：在充分發揮好多層次資本市場的價值和作用上，當地還有哪些潛力可挖？

    胡巍東：今年6月，習近平總書記在青海考察時強調，推動高質量發展，要善于抓最具特色的產業、最具活力的企業，以特色產業培育優質企業，以企業發展帶動產業提升。這為青海企業加快產業升級、補齊短板、推動創新驅動發展指明了方向。我局認真學習習近平總書記講話精神，立足高原特有資源稟賦，與省政府各部門緊密配合，積極培育新興產業，加快建設世界級鹽湖產業基地，打造國家清潔能源產業高地、國際生態旅游目的地、綠色有機農畜產品輸出地。

    一是以改革促發展。堅持改革創新，將鹽湖股份打造成中國支農肥的“壓艙石”、新能源的“護航者”，打造具有國際影響力的產業集群和無機鹽化工產業基地，發展成為世界級鹽湖產業基地。

    二是以文化促發展。加快構建“合規、誠信、專業、穩健”的證券行業文化，增強各機構行業榮譽感和歸屬感，強化自我約束，增強公眾對行業的認知，提升行業形象和社會聲譽。

    三是以服務促發展。堅持分類施策，引導法人機構提升主動管理能力，推動分支機構加快轉型發展，積極搭建行業交流對接平臺，促進共同發展。

    四是以監管促發展。強化監管執法，壓實市場主體責任，督導各機構通過勤勉、審慎、專業的工作，真正發揮“看門人”作用。

    五是以專業促發展。加強政策咨詢指導服務，主動對接各方，推進期貨服務鄉村振興、穩定農業生產、支持農業供給側結構性改革的作用。引入期貨機構與轄區相關保險公司對生豬期貨開展擬報備方案審核、引入補貼資金等工作，運用期貨工具支持服務“三農”。

    證券時報記者：在投資者教育與保護、構建良好市場生態等方面，證監局做了哪些工作？

    胡巍東：建立依法行政長效機制。近年來，我局圍繞監管工作中心，堅持把完善制度建設作為全面推進依法行政的重要抓手，在公開辦事程序、強化權力制約、轉變監管方式、落實“一崗雙責”、整治工作作風、保護投資者合法權益等方面取得明顯成效，從根本上保障了監管工作有制可依、有規可守、有序可循。

    強化制度執行。為鞏固行權擔責理念，嚴守廉潔自律底線，切實發揮制度規范履職行為、監督履職成效的作用，在全局范圍內開展“學制度、用制度”專項工作，通過每年兩次的制度執行評估工作實現了制度修訂科學化、執行規范化、評估常態化，有力促進了監管工作在科學制度和法律法規框架內有效運行。

    加強投資者保護隊伍建設。為進一步提升轄區投教宣傳專業化水平，增強各市場主體投教工作的主動性積極性，不斷提高服務意識和能力。組建投資者保護青年志愿者服務隊，進一步強化監管部門、行業協會、投教基地、市場主體、志愿者服務隊齊抓共管、凝聚合力的投保新格局，推動轄區資本市場高質量發展和投資者保護工作再上新臺階。

    推動行業文化建設落實落地。引導轄區各機構從學經驗、強基礎、展形象三個方面持續開展行業文化建設系列活動，在行業倡導新風氣、樹立新形象。

    持之以恒培養金融人才。將證券期貨知識納入國民教育體系，持續做好“校企合作”項目，擇機擴大學校范圍和課程類型，進一步提升青年學生金融知識水平，增強理性投資理念，提高對資本市場的認可度，儲備金融人才。