本報記者 李亞男

    實控人剛被羈押不久，*ST澄星、控股股東、實控人及有關責任人又被予以紀律處分。屋漏偏逢連夜雨，*ST澄星控股股東和二股東持有的公司股權經歷多輪司法拍賣、變賣流拍后，目前仍處于變賣過程中。

    5月31日晚間，*ST澄星披露多個公告顯示，因上市公司、控股股東澄星集團、實控人李興及第二大股東漢盈投資在信息披露方面多次未按要求在規定期限內就交易所問詢予以回復，對監管問詢涉及的經營、財務、控制權等重大事項的相關信息披露不及時，且經多次延期及監管督促，*ST澄星仍未回復問詢函，上交所對公司、控股股東及有關責任人予以紀律處分的決定。

    上海明倫律師事務所王智斌律師在接受《證券日報》記者采訪時表示：“如果交易所問詢事項中涉及影響股價的重大事件，上市公司拖延回復問詢函的行為則涉嫌觸及虛假陳述中的‘不正當披露’。”

    部分問詢申請延期回復17次

    根據上交所紀律處分決定書，此前，*ST澄星對收到的《關于*ST澄星股東所持股份將被司法拍賣相關事項的問詢函》申請了9次延期回復后，僅回復了問詢函部分內容。截至2022年4月28日，公司以有關問題還需進一步核實、無法在原定時間內完成全部回復工作為由，對尚未回復的部分內容已申請延期回復17次。此外，*ST澄星還以同樣的理由，對收到的《關于*ST澄星業績預告相關事項的問詢函》《關于*ST澄星財務數據相關事項的問詢函》分別申請延期回復11次、5次。

    王智斌告訴記者，“交易所在問詢時會綜合考慮相關事項的復雜程度，進而指定回復期限，指定期限應視為公司可以做出回復的合理期限。”但今年1月份及2月份，上交所已多次向*ST澄星發送監管工作函，督促公司及相關主體盡快完成問詢函回復。

    截至目前，*ST澄星司法拍賣相關事項問詢函及財務數據相關事項問詢函已全部回復完成，而業績預告相關事項問詢函仍未回復。

    上交所也因此對*ST澄星及時任相關責任人做出了紀律處分決定，其中*ST澄星、董事長（代行董事會秘書）江永康，董事兼總經理王國忠，董事兼財務總監花偉云被予以公開譴責;控股股東澄星集團，實際控制人李興，股東漢盈投資，董事姜義平，董事兼副總經理蔣建紅，獨立董事劉斌、宋超、王凌被予以通報批評。時任監事陳勁杉、顧靜娟、吳仕英被予以監管警示。

    若*ST澄星后續仍未在規定期限內回復相關問詢函，對上市公司影響如何？“對于未及時回復問詢函的違規行為，交易所可采取監管措施或紀律處分兩種處理方式，在交易所層面，紀律處分已經是頂格的處理措施。”王智斌說道。

    大股東股權拍賣或蒙陰影？

    上交所認為，公司多次延遲回復，嚴重影響投資者知情權。王智斌則表示：“因不了解實情而買入股票的投資者，其買入行為與上市公司拖延披露相關信息的行為之間存在一定的交易因果關系，如果該項信息最終披露后導致股價下跌的，該部分投資者有權向上市公司提起索賠訴訟。”

    IPG中國首席經濟學家柏文喜對《證券日報》記者表示：“處于正常運作中的上市公司非因特殊原因是不會拖延回復監管部門的問詢的，而*ST澄星因拖延回復而受到紀律處分，說明公司治理出現了一定的問題。”

    目前，*ST澄星控股股東澄星集團持有的公司25.78%股權仍處于變賣過程中，二股東漢盈投資將持有的公司股權于6月10日10時起60日進行第二輪公開變賣。截至目前，仍未有相關方報名參與拍賣、變賣。

    而5月19日的問詢函回復中透露，浙江耀寧科技有限公司（以下簡稱“耀寧科技”）有意向獲得對上市公司的控制權。耀寧科技表示，因*ST澄星退市風險尚未解除等原因，尚未報名參與股權的司法拍賣、變賣程序。

    柏文喜告訴記者，“目前，*ST澄星控股股東及二股東的股權正在公開拍賣過程中，實控人被羈押，公司等相關責任方又受到紀律處分，上述事項必然會影響接盤方的判斷。”

    “對于目前的*ST澄星而言，除了正常運營決策受到影響之外，股東變動的穩定性對于公司業務走向、運營策略乃至發展戰略都會帶來較大的不確定性，而且在遭受監管部門處分以后公司的市場形象和聲譽也會受到較大損害，也會對公司運營與業務開展帶來較大的負面影響。”柏文喜補充道。

（編輯 孫倩）