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隱瞞減持安排獲利近億元 宋都股份因信披違規收監管罰單

2022-04-02 11:07  來源:證券日報網 

    本報記者 吳曉璐 見習記者 郭冀川

    4月1日,上海證券交易所(下稱“上交所”)對滬市市場運行情況進行例行發布,其中重點提到,近期上交所向宋都股份及有關責任人發出紀律處分意向書,原因則是因為公司股價異動及風險提示公告相關信息披露不真實、不完整的情況。而在3月31日晚間,公司還因此收到浙江證監局出具警示函的監管措施。

    記者據上市公司公告梳理發現,3月13日晚間,宋都股份發布公告稱,公司擬參與鹽湖提鋰項目;3月14日至22日,公司股價大幅上漲,接近翻倍,期間6個交易日漲停;3月22日,公司披露稱2018年員工持股計劃已于當日出售3242.92萬股,剩余股份數約60萬股,近乎清倉式減持,3月23日公司對員工持股計劃進行清倉。

    據悉,宋都股份此次員工持股計劃減持收益9768萬元,收益率高達76.07%。

    而在股價連續漲停期間,公司3次披露異動公告,均稱不存在董監高等買賣公司股票的情況,未發現其他可能對公司股票交易價格產生較大影響的重大事項,也未在2次風險提示公告中提示任何有關近期員工持股計劃股減持的風險。公司披露減持情況后,受到市場和投資者廣泛質疑。

圖片來源:Wind資訊截圖

    披露利好公告后股價翻倍

    公司借機清倉員工持股計劃

    記者查閱宋都股份公告資料發現,3月13日晚間,宋都股份披露簽訂合作協議暨對外提供財務資助公告稱,擬墊資16億元參與西藏珠峰位于阿根廷的鹽湖提鋰項目。上述金額占公司最近一期經審計凈資產的33.93%。但公司三名獨立董事均投出棄權票。

    公告披露后,上交所立即對公司發出問詢函,其中要求公司結合相關方后續減持安排等,說明交易目的,并核實董監高等內幕信息知情人近期股票交易情況。宋都股份于3月19日申請延期回復問詢函。3月27日晚間,由于較多核心事項尚未明確,公司僅做部分回復。

    但是,重點在于3月14日-3月22日,宋都股份股價大幅上漲,其間漲幅高達95.14%。宋都股份在股價異動其間連續發布3次異動公告。前2次均稱不存在董事、監事和高級管理人員等買賣公司股票的情況,未發現其他可能對公司股票價格產生較大影響的重大事項。公司也未在兩次風險提示公告中提示股東可能的減持情況。

    3月22日,在連續6個漲停之后,公司于當日對2018年員工持股計劃大額減持3242.92萬股,成交金額為2.20億元,截至3月23日,公司公告稱,2018年員工持股計劃所持有的公司股票3302.87萬股已全部出售完畢。據悉,宋都股份此次員工持股計劃減持收益9768萬元,收益率高達76.07%。

    公司在申請延期回復相關方減持安排、在前期異動公告和風險提示公告未做任何風險提示的情況下,對員工持股計劃進行清倉式減持。公司披露減持情況后,受到市場和投資者廣泛質疑。

    3月23日當晚,上交所向公司發出監管工作函,要求其結合員工持股計劃減持情況,自查并說明前期信息披露是否真實、準確、完整,是否存在前后信息披露不一致的情形。截至目前,公司尚未回復。

    3月29日,宋都股份披露稱,公司現任董監高俞建午等7人自愿放棄2018年員工持股計劃實際出資份額對應全部收益2720萬元,將收益無償無條件贈予公司,并于2022年4月15日前將款項劃轉至公司,用于補充營運資金,支持業務發展。

    市場認為,本次董監高捐贈收益的目的或為減少市場負面輿論。然而,據相關專家解讀,事后捐贈收益的行為無法改變前期信息披露違規事實。

    多次發布鋰電概念公告

    業內稱涉嫌內幕交易

    專業人士分析稱,宋都股份此次披露的交易及此前股價異動,存在較多疑點。

    從交易來看,首先,三名獨立董事棄權理由為本次對外提供財務資助增加了未知風險,公司應該結合自身現金流,做好盡職調查,并考慮國際形勢、經濟風險等慎重決策。從獨董意見來看,此次合作可能存在資金安排不明確、盡調程序不充分(公司未進行現場考察)、地緣政治風險較高等問題。

    其次,宋都股份在自身流動性較為緊張的情況下,大額對外提供財務資助缺乏合理性,動機不明。截至2021年9月底,公司賬面非受限貨幣資金37.82億元,但公司短期帶息債務20.41億元,其中有一筆規模為3.93億元的公司債將于2022年5月30日將到期,存在較大資金壓力。在自身流動性緊張、融資能力較弱的情況下,公司急于推進合作的動機存疑,且倘若最終向外提供了大額借款,或進一步增加公司流動性風險。

    再次,宋都股份合作方小股東背景及出資能力存疑,此次合作主體為宋都股份新設的控股子公司宋都鋰科,上市公司持股51%,少數股東為2家近期新成立的合伙企業,股權穿透過后為6個自然人。若后續宋都鋰科需對外提供16億元財務資助,自然人是否有對應的出資能力存疑。

    最后,后續進展存在重大不確定性。如宋都股份短期是否能對阿根廷鹽湖進行實地考察,16億元財務資助資金具體來源和支付安排尚未明確等。

    實際上,宋都股份并非第一次發布涉及鋰電概念的公告。早在今年1月5日,公司披露擬出資5億元設立全資鋰業子公司,上述金額占最近一期經審計凈資產的10.60%,恰好達到信息披露標準。公告披露前后,股價連續4個交易日漲停,但實際上,截至目前,公司都尚未出資。此次,公司在較多核心條款未明確、董事會存在較大分歧、后續進展較大不確定性的情況下,再次發布涉及鋰電的合作公告,拉出多個漲停板。

    換而言之,自2022年1月起,公司在不具備發展鋰電產業所需的技術、人員等方面的情況下,多次發布涉及鋰電概念的公告,引起市場關注和股價上漲。

    另外,業內人士稱,公司還有內幕交易嫌疑。宋都股份的股價異動不僅發生在合作披露后。就在宋都股份設立鋰業子公司披露前20個交易日,公司股價漲幅約27%,并于公告前一日,股價漲停。本次涉鋰合作事項披露前10個交易日,公司股價漲幅超過30%,期間5個交易日漲停,且股票成交量明顯放大,不排除存在內幕交易的可能性。

    目前上交所就公司信息披露不真實、不完整等違規行為,已向公司及有關責任人員發出紀律處分意向書。此外,浙江證監局認定公司信息披露存在不及時和重大遺漏的情形,已對公司、董事長俞建午、董秘鄭羲亮出具警示函。

(編輯 張明富 喬川川)

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