本報記者 謝嵐
見習記者 李雯珊
上市公司收到問詢函件似乎已成A股市場尋常事?!蹲C券日報》記者根據上交所、深交所與北交所的公開信息整理發現,截至2022年1月21日發稿,年內共有60家公司收到交易所的問詢函件。其中上交所發出13家,深交所發出46家,北交所發出1家。
前海開源基金首席經濟學家楊德龍表示:“問詢函件對上市公司領導層、股東有警示作用,有利于防止損害中小投資者利益的行為發生。同時也提醒了投資者,切忌盲目跟風炒作。”
“問詢函件會涉及上市公司很多方面,主要是根據公司的經營動態進行監管,有很多公司為了自身目的掩蓋一些事實或造假,做不到真實的信息披露。監管層通過問詢函件的方式有效提升了信息披露對稱度,還能讓公司感受到壓力,從而提高自查能力,實現以問詢督促自查的正循環。”一位不愿透露姓名的招商證券保薦代表人向記者如是說。
問詢函件主要包括監管函、問詢函和關注函三類,根據公開信息,大部分問詢函件內容主要涵蓋公司經營,財務,管理,業績,信披等相關重大事項,特別是受市場關注的熱點與重大問題。
“其中,關注函一般起到提醒督促作用,要求上市公司運營管理依法合規,認真、及時履行信息披露義務。”廣東圣馬律師事務所主任田勇解釋說。
*ST猛獅在開年短短的20天內就已收到4次關注函,成了年內收到關注函最多的公司。深交所主要就該公司的債權債務問題進行問詢,讓廣大投資者能夠更好地了解其債權債務問題處理情況,提升信息對稱度。
“雖然問詢函件中并沒有實質性經濟處罰,卻會影響投資者對上市公司基本面的判斷,對上市公司產生影響,可以在減少對市場運行干擾的同時實現‘強監管’效果。”香頌資本執行董事沈萌向記者如是說。
田勇告訴《證券日報》記者,發問詢函件是比較常見的監管方式。“問詢函,一般是針對‘上市公司是否違反《公司法》《證券法》等法律和《上市公司信息披露管理辦法》等監管規定’進行的詢問,故含有讓上市公司補充和披露相關信息、核實相關問題的要求,需要上市公司予以明確的回答和解釋。”
記者梳理以往情況發現,有不少上市公司在收到問詢函后,會對外發布公告表示將延期回復,這一情況非常普遍。
田勇認為:“部分上市公司選擇延遲回復問詢函,除極少數是工作繁忙外,一般是‘確有問題存在、改正溝通還需時間’的情況,總體上看,問詢函起到了很大監管警示效果。”
“延遲回復現象說明有些上市公司還不適應新的監管體系和方式,針對以信息披露為中心的監管規則,應做更多準備。”沈萌表示。
“我國多層次資本市場的持續發展、不斷創新,上市公司數量多、體量大、品類繁雜,監管難度也相應增大。通過問詢函件等方式,對上市公司的監管能力、監管力度將不斷強化。”田勇補充說。
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