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濮陽惠成高管親屬短線交易公司股票?專家建議上市公司應(yīng)建立相應(yīng)的處罰制度

2021-10-19 15:46  來源:證券日報網(wǎng) 張文娟

    本報記者 張文娟

    近日,濮陽惠成公告稱,董事會獲悉公司副總經(jīng)理王國慶的父親王效坤于2021年10月12日三次買賣公司股票,構(gòu)成短線交易的行為。

    公告顯示,濮陽惠成10月12日集中競價階段,王效坤第一筆買入數(shù)量2000股,買入價每股20.9元/股,而第二筆買入數(shù)量2000股,買入價每股20.3元/股,第三筆賣出數(shù)量為2000股,交易價格為20.02元/股。

    濮陽惠成表示,此次短線交易系王效坤根據(jù)二級市場的判斷做出的自主投資行為。王效坤買賣公司股票時,當(dāng)事人及王國慶皆沒有獲悉公司2021年三季度業(yè)績預(yù)告或2021年三季度報告的財務(wù)數(shù)據(jù),不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票謀求利益的情形。王效坤短線交易賣出均價為20.2元/股,買入均價為20.6元/股,未產(chǎn)生收益,本次短線交易不存在需上繳公司的收益。王國慶及王效坤已認(rèn)識到上述違規(guī)交易的嚴(yán)重性,就此對公司和市場帶來的不良影響,向公司及廣大投資者致以誠摯的歉意。王國慶承諾將進一步認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī),規(guī)范自身及親屬買賣公司股票的行為,自覺維護證券市場秩序。

    公開資料顯示,隨著疫情得到基本控制,國內(nèi)經(jīng)濟逐步向好,股市市值不斷創(chuàng)出新高,上市公司高管短線交易行為也呈高發(fā)態(tài)勢。據(jù)不完全統(tǒng)計,今年以來,上市公司發(fā)布了超過220份涉及短線交易的公告,其中,交易對象95%以上為上市公司董監(jiān)高或其家屬。

    北京博星證券投資顧問有限公司分析師張瑞平接受《證券日報》記者采訪時表示:“上市公司高管出現(xiàn)短線交易的原因可能為其不熟悉相關(guān)制度規(guī)則,也可能是個人資金緊張不得已而為之,另外短線交易監(jiān)管難度較大,也有部分投機行為。”

    “上市公司高管違規(guī)炒股降低了企業(yè)內(nèi)部控制制度的有效性,增加了高管等利用公司內(nèi)部人身份的投機性,違反了上市公司治理準(zhǔn)則,嚴(yán)重侵害中小投資者的利益,損害了公司形象。”河南工程學(xué)院韓春偉教授表示。

    實際上,針對上市高管短線交易可能對市場公平和投資者利益的損害,早在2011年底,證監(jiān)會就公布了《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》,2021年初,證監(jiān)會對此規(guī)定又進行了重新修訂,相較于修訂前,新規(guī)定針對內(nèi)幕信息的知情人作出新規(guī)。主要目的就是為了更為嚴(yán)格地從上市公司的源頭針對涉嫌內(nèi)幕交易的行為進行嚴(yán)格管理與打擊。此外,去年開始實施的新《證券法》,為避免特定公司內(nèi)部主體利用信息優(yōu)勢來從事違法違規(guī)行為,也擴大了短線交易規(guī)制的主體范圍。

    針對上市公司高管短線交易的頻發(fā)態(tài)勢,除監(jiān)管層著力完善各項政策法規(guī)外,眾多投資者還呼吁企業(yè)自身要有所作為,加強對投資者的保護力度。

    對此,河南工程學(xué)院韓春偉教授表示:“公司自身要不斷強化高管的法律意識,完善公司治理,加強內(nèi)部控制制度建設(shè),形成高管權(quán)責(zé)的有效監(jiān)督與激勵,并建立相應(yīng)的處罰制度。”

(編輯 張明富 白寶玉)

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