康華生物在獨(dú)董換屆選舉之時，提名的多名獨(dú)董都為身兼數(shù)職的“職業(yè)高管”。7月6日，深交所發(fā)布《關(guān)于對成都康華生物制品股份有限公司的關(guān)注函》，對于康華生物此前提名的陶海英、張炳輝、方小波為獨(dú)立董事候選人一事表示關(guān)注。

    6月30日晚間，康華生物發(fā)布董事會換屆選舉公告，擬提名陶海英、張炳輝、方小波為公司第二屆董事會獨(dú)立董事候選人。關(guān)注函提到，根據(jù)康華生物報送的《獨(dú)立董事候選人履歷表》《獨(dú)立董事候選人聲明》和《獨(dú)立董事提名人聲明》等相關(guān)文件，張炳輝、方小波存在同時在超過5家以上的公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級管理人員的情形。

    證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》規(guī)定：“獨(dú)立董事原則上最多在5家上市公司兼任獨(dú)立董事，并確保有足夠的時間和精力有效地履行獨(dú)立董事的職責(zé)。”

    記者致電康華生物了解到，公司已對相關(guān)獨(dú)董的情況做過核查，且確認(rèn)該二人所任職獨(dú)董的上市企業(yè)數(shù)量不超過5家，獨(dú)董的提名事項符合《深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法（2017年修訂）》第十二條的規(guī)定。

    不過，記者查閱該規(guī)定發(fā)現(xiàn)，第十二條下的第三項提及，“同時在超過5家公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級管理人員的”需要重點關(guān)注。如出現(xiàn)相關(guān)情形，規(guī)定要求“其提名人應(yīng)當(dāng)披露具體情形、仍提名該候選人的理由、是否對上市公司規(guī)范運(yùn)作和公司治理產(chǎn)生影響及應(yīng)對措施”。

    康華生物坦言，該二人的確存在同時在其他公司擔(dān)任監(jiān)事等職務(wù)的情況。

    公告顯示，張炳輝出生于1963年3月，本科學(xué)歷，高級會計師。現(xiàn)除任康華生物獨(dú)立董事外，同時擔(dān)任吉艾科技、澤璟制藥、亞虹醫(yī)藥獨(dú)立董事，泰格醫(yī)藥監(jiān)事，北京連山科技股份有限公司董事、副總經(jīng)理、董事會秘書。

    方小波出生于1974年8月，本科學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師?，F(xiàn)任康華生物獨(dú)立董事，兼任溫州市金益大藥房有限公司、溫州御方藥堂醫(yī)藥有限公司、溫州集豐藥房連鎖有限公司等公司監(jiān)事，溫州益坤電氣股份有限公司董事，上?？Ｈ磐顿Y有限公司總經(jīng)理，蘇州東南佳新材料股份有限公司董事。

    因此，在關(guān)注函中，深交所要求康華生物自查并說明獨(dú)立董事提名事項是否符合《深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法（2017年修訂）》第十二條的規(guī)定，并補(bǔ)充披露在張炳輝、方小波同時在超過5家以上的公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級管理人員的情況下，仍提名其為康華生物獨(dú)立董事候選人的理由，是否可能對公司規(guī)范運(yùn)作及公司治理產(chǎn)生不利影響及應(yīng)對措施。

    對此，公司方面表示，該二人都為相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)、資深人士，此前均與公司有過合作經(jīng)驗，且合作順利。本次獨(dú)董換屆選舉，公司也與二人做了充分溝通，是雙方在確保二人有足夠的時間和精力有效地履行獨(dú)立董事的職責(zé)的前提下的決定。