本報記者 王小康

    海印股份沸沸揚揚鬧了快兩個月的“神藥疫苗”事件在近日又有了最新進展。8月8日晚間，海印股份發布公告稱，公司及相關當事人收到中國證券監督管理委員會廣東監管局（以下簡稱“廣東監管局”）下發的《行政處罰事先告知書》。

    從處罰文件來看，海印股份因披露與許某太、海南今珠農業發展有限公司合作的相關信息時，存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。公司共被認定七項違規，分別是相關公告披露的合同方專利技術申請狀態與實際不符；披露的合同方股東及實際控制人與實際不符；披露的履約保證金支付情況與實際不符；披露的擬產業化運營標的類別不準確；告披露的今珠多糖注射液預防有效率缺乏相關依據；披露的今珠公司未來業績預測和資本運作等情況缺乏相關依據以及未按規定披露《合作合同》重要條款。因此，廣東監管局擬對海印股份作出行政處罰，對海印股份給予警告，并處以35萬元罰款；對董事長邵建明給予警告，并處以10萬元罰款；對董事兼總裁邵建佳、董事兼董事會秘書潘尉給予警告，并分別處以5萬元罰款。

    實際上，這不是海印股份第一次因“豬瘟神藥”被監管機構處罰。自海印股份于6月12日披露出“神藥”之后，立馬引起了市場震動，先是于公告披露的第二天就收到深交所下發的關注函，海印股份又在24號收到了廣東監管局《行政監管措施決定書》，就海印股份“今珠多糖注射液”相關七大事件存在披露不準確的情形，廣東監管局認定其違法違規，對該公司及其董事長、總經理、董秘等高管采取出具警示函的行政監管措施。一個多月后，海印股份因涉嫌信息披露違法違規，收到中國證券監督管理委員會《調查通知書》，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，中國證券監督管理委員會決定對公司立案調查。而不到半個月的時間，監管部門就已調查完畢，擬對公司作出處罰。

    對于海印股份此次“光速”被罰，深圳市公司治理研究會副會長、北京市隆安（深圳）律師事務所的張軍律師認為，“此次事件反映出監管部門在監管工作中的手段、時間、力度、效率方面都比以往有了很大的提高，對市場起到了積極的引導作用。”

    值得一提的是，根據虛假陳述司法解釋規定，上市公司因虛假陳述受到證監會行政處罰的，權益受損的投資者可以向有管轄權的法院提起民事賠償訴訟，索賠范圍包括：投資差額損失、傭金、印花稅和利息損失等。對于投資者索賠的情況，《證券日報》記者多次致電海印股份，公司電話一直處于通話狀態。

    據《證券日報》記者了解，目前已有投資者索賠訴訟登記正在展開，“在監管措施發布后，我們已經率先開展投資者索賠預登記。目前，我們正在分批審核投資者索賠資料，在正式處罰公布后，我們將率先代理投資者向廣州中院索賠。”浙江裕豐律師事務所厲健律師稱，根據司法解釋，暫定：在2019年6月12日至2019年6月24日期間買入海印股份股票，并且在2019年6月25日后賣出或繼續持有該股票的受損投資者，可以起訴索賠。索賠條件最終以法院判決認定為準。

    此外，厲健還表示，由于海印股份合作合同發布后，股價異動，引發媒體質疑、深交所關注，預計今后虛假陳述案主要爭議焦點將是揭露日認定。

（編輯 白寶玉）