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公司治理納入近期監管視野 多家基金開展自查

2021-09-07 02:37  來源:證券時報

    近日,多家基金公司向證券時報記者表示,收到證監局下發的《開展轄區基金經營機構公司治理規范整改工作的通知》(下稱《通知》)。多位基金人士表示,合規風控能力是企業穩健發展的重要保障,公司將以專項行動為契機,進一步筑牢合規風險意識,端正經營理念和行為,嚴格落實全面風險管理和全員合規要求。

    據了解,為貫徹落實中央經濟工作會議關于健全金融機構治理的部署,更好地完成服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革三項任務,進一步發揮黨的領導和公司治理雙重優勢,證監會近日組織開展了健全證券期貨基金經營機構專項治理工作。

    隨后,證監局組織開展行業自查、現場檢查。要求各機構高度重視,組建由董事長和總經理負責的自查小組,各部門協同配合,嚴格對照要求,深入、細致開展專項自查。對于自查發現的問題,各機構應邊查邊糾、切實整改,結合整體公司治理情況、自查發現問題及規范整改情況撰寫自查總結報告。

    按照工作安排,證監局將根據各機構自查自糾、規范整改情況,選取部分治理風險較大的公司開展現場檢查。對于自查不認真、整改不到位及不配合檢查,或者合規意識單薄、存在重大風險隱患、拒不整改、提供虛假情況的,證監局將依法采取相應措施。

    多位基金公司人士表示,將把此次自查當作查缺補漏的好機會。

    一位基金公司人士表示,對基金公司而言,受人之托、代人理財是資管行業的本質。如果基金公司缺乏合理的激勵約束機制、在日常經營上沒有長期導向,容易引發公司利益與持有人利益之間的沖突。

    “回過頭去看近幾年行業暴露出的風險事件,其實都是公司治理層面出了問題。治理上出問題的公司,經營上也很難做好。”深圳一位基金公司人士評價。

    “首先,從股權結構上看,基金公司需要一個穩定的股東結構,公司股東要有長期的經營目標,股東之間的目標也要一致。否則,很難給持有人創造長期價值;其次,股東會、董事會、監事會要真正按照現代治理結構運作,董事會也要發揮對大股東的糾偏指導作用。”上海一位基金公司人士分析指出。

    針對目前基金公司在公司治理上的薄弱環節,業內人士表示,每個公司所處發展階段不同,面對的問題也不能一概而論。例如,部分成立不久的基金公司,合規制度剛剛建立,隨著公司員工逐漸增多,業務逐漸擴張,合規的有效性也需要不斷完善。

    一位基金公司人士直言,基金公司在薪酬激勵方面應該杜絕過度的短期激勵。“以固定收益投資為例,若是基金經理按照短期業績考核,很容易促使基金經理投資一些潛在風險較高的債券,而債券風險往往延遲暴露,最終將會損害持有人利益。”

    前述上海基金公司人士表示,開展健全證券期貨基金經營機構專項治理非常有必要。“對基金公司而言,每次自查都是查缺補漏的機會。‘三會一層’的運作會牽涉到股東層面。若是基金公司從內部去推,可能相對困難一些。若是監管層自上而下推動基金公司關注公司治理架構,一定會取得很好的效果。”

-證券日報網

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