今年以來,已有144只基金宣告清盤,其中債基占比接近四分之一。此外,面臨“3年大考”的發起式基金中,有超四成基金規模尚未達到2億元,或面臨清盤。
144只基金清盤
同比增73%
7月有19只基金進入清算程序。截至7月31日,今年以來,累計有54家公司旗下的144只基金遭遇清盤,較去年同期的83只產品增長73.49%。其中,63只為債券型基金,占比達43.74%,此外,55只為混合型基金,20只為股票型基金。
根據公告,基金清盤歸于三類:一是經基金份額持有人大會表決通過;二是在基金合同約定的時間內,基金資產凈值連續低于5000萬元或者基金份額持有人數量不滿200人;三是達到基金合同約定的其他清盤條件。
一家中型基金公司市場部負責人表示,基金清盤已逐漸成為公募基金市場常態,成為一種新陳代謝、優勝劣汰機制,更是基金公司優化資源配置、提升運作效率的辦法,長期來看也有利于基金市場的健康和可持續發展。
上述人士還提到,債券基金大多是面向機構客戶的定制產品,成立時份額可能本就不大,如果持有量較大的機構客戶因需求變化、流動性要求等原因贖回基金,加之后期持續募集的能力不足,就容易導致清盤。
上海證券基金分析師李柯柯表示,清盤基金數量增加,一方面是由于基金總數量不斷增長,產品間競爭加劇,導致競爭優勢不突出的迷你基金越來越多;另一方面,今年市場波動相對較大,基金凈值下降加上投資者贖回,導致基金規模縮水,觸發清盤條例。具體來看,中長期純債基金清盤數量比重較高。統計發現,有相當一部分清盤基金是機構持有比例過高的產品,一旦機構資金撤出,基金規模下降,基金將被動面臨清盤問題。
多只績優發起式基金
面臨清盤壓力
值得注意的是,一些產品凈值表現良好的發起式基金也遭遇清盤。
7月29日,由某位明星基金經理管理的平衡混合型發起式基金進入清算期,該基金自成立以來的回報達153.86%。截至二季度末,該基金產品規模僅為0.35億元,觸發合同終止條款。2020年一季度,該產品的回報在1036只同類型產品中,排第99名,產品規模也隨之上漲,但仍未能避免清盤。該基金合同規定,基金合同生效之日起3年后的對應自然日,如果基金資產規模低于2億元,基金合同應當按約定程序進行清算并終止,且不得通過召開基金份額持有人大會的方式延續。
數據顯示,成立于2018年下半年的發起式基金有73只,其中,截至今年二季度末規模小于2億元的基金有31只,占比達42.46%。
目前,市場上仍有不少發起式基金面臨清盤考驗,其中,不乏產品凈值表現良好的產品。例如,銀華盛利混合發起式基金自成立以來至二季度末回報達210.40%,期末產品規模為0.66億元;安信量化優選股票型發起式基金回報達130.14%,二季度末規模0.34億元;建信中證1000指數增強型發起式基金的回報為109.56%,二季度末規模為0.79億元。
上述中型基金公司市場部負責人表示,基金公司發行發起式基金往往出于多方面的考慮,如布局新產品、培養新晉基金經理等,以部分自有資金參與認購發起設立,因此,成立時往往規模不大。而且,發起式基金成立滿3年時,需要滿足2億元規模才能繼續運作,所以,很多發起式基金到3年期就要面臨一次“生存大考”,如果由于業績不符合預期、渠道銷售不給力或者基金公司不夠重視等原因導致規模不達標,就會面臨清盤壓力。
16:54 | 深市新能源車企憑頂尖技術敲開全球... |
13:17 | 315聚焦:OTA平臺大數據“殺熟”何... |
12:14 | 三大核心主業收入齊增長 旭光電子2... |
12:06 | 海航控股公布2月份主要運營數據 國... |
11:52 | 多元業務協同賦能 華發股份財務穩... |
11:41 | 湖南裕能2024年實現扣非后凈利潤5.... |
11:40 | 300775,涉多項違規! |
11:30 | 中國外貿信托多項創新舉措助力人民... |
10:43 | 主營產品收入下滑 中信重工2024年... |
10:28 | 亞鉀國際第一大股東擬變更為匯能集... |
10:27 | 博濟醫藥羥基紅花黃色素A制備方法... |
10:08 | 句象書店打造復合型公共閱讀空間創... |
版權所有證券日報網
互聯網新聞信息服務許可證 10120180014增值電信業務經營許可證B2-20181903
京公網安備 11010202007567號京ICP備17054264號
證券日報網所載文章、數據僅供參考,使用前務請仔細閱讀法律申明,風險自負。
證券日報社電話:010-83251700網站電話:010-83251800 網站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net
掃一掃,即可下載
掃一掃,加關注
掃一掃,加關注