本報兩會報道組 李喬宇
北京轄區上市公司數量多、體量大、產業門類齊全,北京轄區上市公司質量的提升對于夯實資本市場發展根基意義重大。
2024年全國兩會期間,全國人大代表、北京證監局局長賈文勤結合北京轄區上市公司具體情況接受《證券日報》記者專訪。賈文勤表示,自國務院部署提高上市公司質量專項工作以來,轄區上市公司規范運作和風險防控意識明顯增強,涌現出一批治理實踐優秀、做法實在的標桿案例。大股東股票質押、違規占用擔保等突出問題基本出清。
賈文勤表示,北京證監局始終立足轄區實際,堅決貫徹落實證監會黨委的各項決策部署,綜合施策推動提高轄區上市公司質量。從一線監管工作實踐看,上市公司監管有必要在以下三方面持續加大力度。
緊盯“關鍵少數”
破除造假生態圈
從一線監管工作實踐看,賈文勤強調,上市公司監管有必要在以下三方面持續加大力度。
第一,強化公司治理監管,夯實上市公司規范發展基礎。緊盯“關鍵少數”。強化對控股股東、實控人等“關鍵少數”的監管和培訓,通過典型案例以案說法,引導上市公司堅持走正道、當好“優等生”;緊盯關鍵領域。對股票質押、資金占用和違規擔保等風險隱患,要持續從嚴監管,堅決防止“死灰復燃”;對違規減持、回購爽約、短線交易等行為,要通過責令買回、責令繼續回購、立案處罰等方式,讓違規者付出“有痛感”的代價,加速形成“不敢違”的市場氛圍。
第二,強化違法行為打擊力度,破除造假生態圈。加大對欺詐發行行為的發現和查處力度,把好資本市場入口關,從源頭減少財務造假行為的發生;用好現場檢查手段,堅持打早打小,建立以現場檢查為中心節點,有機銜接年報監管、移交稽查的監管工具鏈,常態化打擊財務造假,并加大對不同類型、不同行業財務造假模式的研究力度;常態化打擊占用擔保行為,嚴厲打擊以財務造假方式掩蓋資金占用的惡性行為;壓實中介機構責任;“追首惡”,加大“關鍵少數”責任追究;“打幫兇”,加大對配合造假行為的查處力度。嚴懲財務造假伴生違法行為,堅決破除造假“生態圈”。
第三,強化退市監管,加速風險公司出清。北京證監局將繼續堅定不移強化退市監管工作,前移監管端口,加強年報監管;嚴厲打擊惡意規避退市行為;深化央地協作,凝聚工作合力。依托北京市金融監管協調機制,堅定不移執行常態化退市機制,暢通資本市場出口,確保“退得下、退得穩”。
賈文勤表示,北京證監局始終堅持從源頭提升上市公司質量,落實證監會關于發行監管轉型的總體要求,著力在扎實做好輔導備案、提升驗收工作質效、充分開展檢查核查、加強聯合政策宣導等方面取得成效。
2023年度,北京證監局支持北京轄區20家企業首發上市,推動新增擬上市輔導備案企業76家,多次開展輔導交流及政策宣導,為企業上好“資本市場第一課”。截至2024年1月份,北京轄區擬上市企業達到166家。
支持北交所提質擴容
推動優質創新型中小企業“早上快上”
北京轄區上市公司既有中國石化、中國移動、工商銀行等“大部頭”央企國企,也有用友網絡、金山辦公等民營龍頭企業,還有寒武紀、石頭科技等“小而美”的創新先鋒企業。特別是基于北京教育、科技、人才資源稟賦優勢,北京轄區科技型上市公司眾多。
2023年全國兩會期間,賈文勤曾提出《關于通過大力發展科創基金加快實現高水平科技自立自強的建議》。賈文勤告訴記者,提出上述建議后,科技部、金融監管總局、證監會、財政部和中國人民銀行等部門的工作人員主動與她聯系,并給予書面答復。“從反饋情況看,在科技部的牽頭和相關部門的大力支持下,科創基金發展環境有所改善”。賈文勤表示,在支持科技創新和服務“硬科技”等戰略新興產業方面,北京證監局著力發揮資本市場獨特功能和央地協作橋梁紐帶作用,助力首都加速建設國際科創中心。
第一,推動股票發行注冊制在轄區走深走實。積極引導轄區企業和行業機構充分利用改革契機,推動資本要素資源加速向科技創新領域集聚,一批處于“卡脖子”技術攻關領域的“硬科技”企業上市。
數據顯示,截至1月底,北京市共有122家企業通過注冊制首發上市,其中98%的企業屬于戰略性新興產業,聚集于新一代信息技術、生物醫藥、高端裝備制造等北京市優勢產業。
第二,支持北交所提質擴容,深化“層層遞進”多層次資本市場格局。推動優質創新型中小企業“早上快上”。支持新三板優化調層頻率和程序,2022年以來累計推動80余家基礎層公司快速晉級創新層。推動北京股權交易中心發揮資本市場“塔基”功能,并與新三板建立制度性銜接,進一步為科技型中小微企業拓寬融資渠道。
第三,支持北京區域性股權市場創新發展,優化私募基金市場環境。推動北京股權交易中心在全國率先開展“股權投資和創業投資份額轉讓試點”和“認股權綜合服務試點”,主動做好支持和指導工作,推動試點業務平穩起步、穩健發展,優化首都私募基金“募投管退”市場生態,引導更多耐心資本投早投小投科技。支持北股交成為首批“專精特新”專板運營機構,首批入駐的50家企業均屬于國家級高新技術企業,“專精特新”企業占比近80%。
第四,引導轄區行業機構提升服務科技創新能力。支持轄區頭部證券機構受托運營多個國家級科創引導基金,拓展“投聯貸動”等創新業務,推動一批深耕中小企業的證券服務機構快速成長。
第五,積極融入首都支持科技創新政策體系和工作機制。將資本市場服務高水平科技自立自強作為局級重點調研課題,調查了解轄區60余家不同成長階段科技型企業發展需求,謀劃進一步支持首都科技創新發展的務實舉措。支持資本市場金融科技創新試點率先在北京落地,有序篩選第二批試點項目,支持證券基金期貨機構數字化轉型。與市金融監管局等部門聯合制定中關村科創金融試驗區“北京方案”,主動參與40余項建設任務。融入北京市“三城一區”科技創新主平臺,與科技、經信、金融等部門密切合作,聯合印發金融促進未來科學城創新發展等多項措施文件,共促“科技—產業—金融”良性循環。
賈文勤表示,北京證監局將持續強化服務科技創新的力度,引導符合國家戰略發展方向的“卡脖子”領域、創新技術企業加速對接多層次資本市場。督促轄區機構提高科創領域投研能力,豐富金融產品、創新服務模式,為科創企業提供全生命周期綜合服務。進一步提高科技創新類私募基金、S基金前置審核效率,落實創投基金差異化監管要求。積極參與北京市被投企業服務工作機制,著力解決有關投資機構、企業的困難和訴求。
(編輯 喬川川)
16:54 | 深市新能源車企憑頂尖技術敲開全球... |
13:17 | 315聚焦:OTA平臺大數據“殺熟”何... |
12:14 | 三大核心主業收入齊增長 旭光電子2... |
12:06 | 海航控股公布2月份主要運營數據 國... |
11:52 | 多元業務協同賦能 華發股份財務穩... |
11:41 | 湖南裕能2024年實現扣非后凈利潤5.... |
11:40 | 300775,涉多項違規! |
11:30 | 中國外貿信托多項創新舉措助力人民... |
10:43 | 主營產品收入下滑 中信重工2024年... |
10:28 | 亞鉀國際第一大股東擬變更為匯能集... |
10:27 | 博濟醫藥羥基紅花黃色素A制備方法... |
10:08 | 句象書店打造復合型公共閱讀空間創... |
版權所有證券日報網
互聯網新聞信息服務許可證 10120180014增值電信業務經營許可證B2-20181903
京公網安備 11010202007567號京ICP備17054264號
證券日報網所載文章、數據僅供參考,使用前務請仔細閱讀法律申明,風險自負。
證券日報社電話:010-83251700網站電話:010-83251800 網站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net
掃一掃,即可下載
掃一掃,加關注
掃一掃,加關注