午夜精品网站-午夜精品亚洲-午夜精品一区-午夜精品一区二区三区免费视频-欧美一区二区aa大片-欧美一区二区不卡视频

證券日報APP

掃一掃
下載客戶端

您所在的位置: 網站首頁 > 財經頻道 > 監管之聲 > 正文

信披違規、短線交易屢現 7月份以來各類違規主體收36張立案告知書

2023-08-31 19:49  來源:證券日報網 

    本報記者 張敏

    本報記者 桂小筍

    同花順數據統計顯示,7月份以來(即7月1日至8月31日,下同)A股的上市公司、控股股東、實際控制人、高管(以下合稱違規主體)因各種原因共收到36張立案告知書,其中,有25張立案告知書對應的主體是公司,其余被立案的主體則來自公司的高管、股東等。

    在這些違規主體被立案調查的原因里,“短線交易”比較受到關注。

    上海明倫律師事務所王智斌律師告訴《證券日報》記者,資本市場的相關方因為信息披露問題而被立案調查,是個長期存在卻沒辦法根除的問題,而近期投資者看到,有相關方因為短線交易等問題被立案調查,是資本市場新舊生態輪換過程中的衍生狀態:“當前,很多規則發生了變化,而相關方的學習、知識更新沒有跟上,因此造成了一些新違規現象的出現。”

    多家公司及實控人同時被立案

    從數據披露的信息來看,不少公司是公司及實際控制人同時被立案調查。

    8月31日,如意集團發布公告,稱及公司實際控制人邱亞夫于8月30日收到中國證券監督管理委員會下發的《立案告知書》,因涉嫌信息披露違法違規,根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規,中國證監會決定對公司及實際控制人進行立案。

    ST深天在8月30日分別發布公告稱,公司和實際控制人被立案:近日收到中國證券監督管理委員會下發的《立案告知書》,因公司涉嫌信息披露違法違規,根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規,中國證監會決定對公司立案;接到公司實際控制人林宏潤的通知,林宏潤于近日收到中國證券監督管理委員會下發的《立案告知書》,因林宏潤涉嫌信息披露違法違規,根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規,中國證監會決定對其立案。立案期間,林宏潤將積極配合中國證監會的相關工作,并嚴格按照相關法律法規及監管要求履行信息披露義務。

    從被立案調查的原因來看,有27次是涉嫌信息披露違規,有2次是涉嫌違紀,有3次涉嫌短線交易,另有4次被立案調查顯示的原因是“其他”。有行業人士表示,隨著監管的嚴格,除了因“信息披露違規”被立案調查的上市公司之外,相關主體因短線交易、內幕交易等原因被立案調查的事項也頗受關注。

    浙江大學國際聯合商學院數字經濟與金融創新研究中心聯席主任、研究員盤和林在接受《證券日報》記者采訪時說,政策更新的背景之下,上市公司想要規避交易類違規風險,應該加強學習,加強內部人員合規培訓,修訂公司內控制度,增強信息披露的真實性和及時性,及時了解政策變化對自身的影響。

    相關主體要摒棄僥幸心理

    需要注意的是,在接受《證券日報》記者采訪時,有行業人士提醒,除了被立案調查的事項之外,上市公司的另一些不規范行為也應該引起關注。

    王智斌對《證券日報》記者說:“除了被立案調查之外,還有一些資本市場相關方的違規行為,雖然未達到立案調查的嚴重程度,卻依舊對投資者傷害不小。”

    “例如,8月25日,*ST中期和兩名責任人被交易所通報批評,原因是未依法披露業績預告,未及時提示退市風險。雖然,通報批評的嚴重性比被立案調查要輕一些,但是,我們認為*ST中期已構成《證券法》八十五條所規定的虛假陳述”。王智斌認為:“2023年2月1日至2023年4月28日期間買入*ST中期股票且截至2023年4月28日持股的投資者,可要求*ST中期賠償部分損失”。

    對于上市公司的合規經營,盤和林在接受《證券日報》記者采訪時建議,“一方面,上市公司和相關方不能有僥幸心理,面對這些不確定性,過往的經驗可能會‘失靈’,按照經驗決策容易出現短線交易等違規決策。另一方面,也有提防有一些資本市場的參與方可能會利用政策變化進行違規交易,以獲取不正當的利益。所以在政策更迭過程中,需要加強市場監管,也要考慮政策變化后新老制度劃斷的問題。”

(編輯 袁元)

-證券日報網

版權所有證券日報網

互聯網新聞信息服務許可證 10120180014增值電信業務經營許可證B2-20181903

京公網安備 11010202007567號京ICP備17054264號

證券日報網所載文章、數據僅供參考,使用前務請仔細閱讀法律申明,風險自負。

證券日報社電話:010-83251700網站電話:010-83251800

網站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net

證券日報APP

掃一掃,即可下載

官方微信

掃一掃,加關注

官方微博

掃一掃,加關注

主站蜘蛛池模板: 免费看的黄色小视频 | 久久亚洲热 | 国产白色视频在线观看w | 久久亚洲女同第一区 | 精品视频在线一区 | 国产乱辈通伦影片在线播放亚洲 | 久久蜜桃亚洲一区二区 | 国产精品成人免费视频不卡 | 国产嫩草影院精品免费网址 | 久久精品免费一区二区三区 | 精品在线一区二区 | 久久久国产精品免费视频 | 国产黄色在线播放 | 国产精品自在自线免费观看 | 国产网站在线看 | 国产亚洲一区二区手机在线观看 | 免费高清精品国偷自产在线 | 国产福利小视频在线观看 | 国产freexxxx性播放麻豆 | 成视频年人黄网站免费动漫 | 国产伦精品一区二区三区高清 | 国产精品永久免费10000 | 大杳蕉伊人狼人久久一本线 | 黄色777| 免费v片视频在线观看视频 免费播放美女一级毛片 | 高清国产一级精品毛片基地 | 国产激情久久久久影院小草 | 国产永久在线 | 国内精品久久久久影院蜜芽 | 国产性做久久久久久 | 久久这里只精品热免费99 | 国产成人综合网 | 男女性高爱麻豆 | 蜜臀影院在线观看免费 | 久久国产精品久久国产片 | 福利一区二区在线 | 狠狠综合| 久久久精品一区 | 免费网站日本永久免费观看 | 草草视频人人爽 | 很黄的网站在线观看 |