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交易商協(xié)會(huì)查處違規(guī)債券代持交易 多家機(jī)構(gòu)被予以自律處分

2023-05-08 19:19  來源:證券日?qǐng)?bào)網(wǎng) 

    本報(bào)記者 楊潔

    5月8日,中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“交易商協(xié)會(huì)”)官網(wǎng)發(fā)布消息稱,近期,交易商協(xié)會(huì)通過深入調(diào)查發(fā)現(xiàn),大連銀行等多家機(jī)構(gòu)存在債券代持交易等違規(guī)行為。其中大連銀行通過做市業(yè)務(wù)方式,每日滾動(dòng)開展買賣方向相反、清算速度不同的現(xiàn)券交易,代持利率債活躍券,且規(guī)模較大;江西銀行等三家銀行內(nèi)控執(zhí)行不嚴(yán)或流于形式,未有效評(píng)估交易合理性,作為中間方以現(xiàn)券買賣或做市等方式參與債券代持交易鏈條,交易筆數(shù)和金額較大;粵財(cái)信托未嚴(yán)格履行產(chǎn)品管理人職責(zé),相關(guān)信托計(jì)劃為代持債券損益兌現(xiàn)提供便利;某基金相關(guān)從業(yè)人員私下參與安排代持交易。經(jīng)交易商協(xié)會(huì)2023年第8次、第9次自律處分會(huì)議審議決定,已對(duì)上述機(jī)構(gòu)及個(gè)人予以相應(yīng)自律處分。

    做市商作為銀行間市場(chǎng)基石機(jī)構(gòu),承擔(dān)著提高市場(chǎng)流動(dòng)性、促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)的重要作用,應(yīng)切實(shí)提升做市交易能力,加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理,確保合規(guī)穩(wěn)健展業(yè),“真做市、做真市”。同時(shí),資管產(chǎn)品是銀行間市場(chǎng)債券投資交易的重要參與者,產(chǎn)品管理人應(yīng)按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求,切實(shí)履行管理人職責(zé),加強(qiáng)從業(yè)人員行為監(jiān)督,規(guī)范開展各類業(yè)務(wù),有效防范違規(guī)交易發(fā)生。

    交易商協(xié)會(huì)表示,下一步將繼續(xù)加強(qiáng)銀行間市場(chǎng)交易自律管理,制定完善相關(guān)自律規(guī)則,加大違規(guī)交易查處力度,不斷凈化市場(chǎng)環(huán)境,維護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行秩序。

(編輯 田冬)

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