李樹(shù)茂（公民身份證號(hào)15282419******2839）：

    經(jīng)查，新動(dòng)力資本管理（深圳）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）在私募基金產(chǎn)品募集與管理過(guò)程中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)、向非合格投資者募集資金、向投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益等情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募辦法》）第八條第一款、第十一條第一款、第十二條第一款和第十五條的相關(guān)規(guī)定。

    你作為公司的實(shí)際控制人、法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，對(duì)公司違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《私募辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

    因其他方式無(wú)法送達(dá)，現(xiàn)依法向你公告送達(dá)《深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)李樹(shù)茂采取出具警示函措施的決定》（（2021）15號(hào)）。限你在本公告發(fā)出之日起30日內(nèi)，到我局領(lǐng)取前述決定書(shū)（聯(lián)系電話：0755-83263990）。逾期即視為送達(dá)。

    如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，可在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局

    2022年7月5日