銀保監(jiān)會昨日公布2021年首批罰單。由于同業(yè)理財業(yè)務違規(guī)、虛增利潤超發(fā)獎勵等違規(guī)行為,銀保監(jiān)會在嚴肅查處一批違法違規(guī)案件時對國家開發(fā)銀行、國銀租賃、工商銀行、郵儲銀行、中國長城資產(chǎn)管理股份有限公司(下稱長城公司)、長城新盛信托、長城華西銀行等金融機構及相關責任人員依法作出行政處罰決定,處罰金額合計1.995億元。
針對國家開發(fā)銀行為違規(guī)的政府購買服務項目提供融資、違規(guī)收取小微企業(yè)貸款承諾費等違法違規(guī)行為,銀保監(jiān)會依法予以罰款4880萬元;針對其附屬機構國銀租賃不良資產(chǎn)非潔凈出表的違法違規(guī)行為,依法予以罰款100萬元。同時,銀保監(jiān)會還對時任國家開發(fā)銀行浙江省分行行長劉新、時任國家開發(fā)銀行浙江省分行副行長倪賢孟2名責任人員予以警告處罰。
工商銀行和郵儲銀行收到罰單的主要原因在于理財業(yè)務違規(guī)。其中,工商銀行出現(xiàn)理財資金投資他行信貸資產(chǎn)收益權或非標資產(chǎn)收益權、理財產(chǎn)品信息披露不到位等行為,銀保監(jiān)會依法予以罰款5470萬元;郵儲銀行的部分分行為非保本理財產(chǎn)品出具保本承諾、出具與事實不符的理財投資清單等,銀保監(jiān)會依法予以罰款4550萬元;同時,郵儲銀行的2名相關責任人員被警告并處罰款。
因違規(guī)對外提供擔保、虛增賬面利潤和考核利潤并超發(fā)績效獎勵等違法違規(guī)行為,銀保監(jiān)會依法給予長城公司4690萬元罰款;其附屬機構長城新盛信托違規(guī)設立子公司抵押物評估嚴重不審慎,長城華西銀行違規(guī)接受本行股權作為質物向股東提供融資,2家附屬機構分別被罰款150萬元、50萬元。此外,銀保監(jiān)會還對上述違法違規(guī)行為的10名責任人員予以警告、罰款等行政處罰。
銀保監(jiān)會表示,將繼續(xù)大力整治各種金融亂象,營造風清氣正的金融環(huán)境,強化對實體經(jīng)濟的金融支持,切實維護金融安全,守住不發(fā)生系統(tǒng)性風險的底線。
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