本報記者 昌校宇

    1月8日，記者從全國股轉公司獲悉，為貫徹落實新《證券法》要求，進一步提高監管透明度，助力提高掛牌公司質量，保護投資者合法權益，全國股轉公司不斷完善自律監管基礎性制度，修訂了《全國中小企業股份轉讓系統自律監管措施和紀律處分實施細則》，于2021年1月8日起發布實施。

    本次修訂結合新三板全面深化改革落地實施后的市場變化，以“科學監管、分類監管、精準監管”為指導原則，充分體現了監管的力度、溫度和差異度。

    一是擴大自律監管對象范圍，確保監管的有效覆蓋。將保薦機構、承銷商、交易參與人、做市商和重大資產重組的交易對手方等市場主體納入監管對象范疇。

    二是新增考量因素及情節，著力實現精準監管。增加對市場主體違規行為進行處理時需要考量的主、客觀因素，并完善從輕、減輕和從重、加重情節，進一步清晰市場主體的責任界定。

    三是優化自律監管措施程序，提升監管規范化水平。明確暫停解限售、建議掛牌公司更換相關任職人員、暫不受理中介機構及相關人員出具的文件、限制賬戶交易等自律監管措施須由全國股轉公司紀律處分委員會審議，保障限制權利型自律監管措施的規范行使。

    四是公開紀律處分程序，提升監管透明度。新增全國股轉公司紀律處分委員會設置、會議工作程序、委員構成及職責等內容，公開紀律處分的決策程序，增強可預期性，提升監管公開化水平。

    下一步，全國股轉公司將按照“建制度、不干預、零容忍”要求，堅持標準化、公開化、透明化的監管方向，切實履行交易場所一線監管職責，不斷優化自律監管機制，提升市場監管效能，以監管促規范，敦促各市場主體規范運作，切實保護投資者合法權益。

（編輯 李波）